科创板核心技术人员辞职

⑴ 科创“独角兽”连遭上交所“拷问”：估值百亿，全靠财技

作者｜韩蕾

来源｜野马 财经

走的快不是本事，走的稳才是能耐。

随着科创板开板的日渐临近，截至5月31日，共有112家企业提交的申请资料已被受理，其中处于已问询状态的有94家。

而在这些被问询企业中，一家名为宁波容百新能源的公司（下称：宁波容百）走在了“前列”。近日，它已经回复了上交所的第二轮问询。

首席科创官注意到，作为目前估值已过百亿的首批科创板申报企业、锂电池正极材料新能源生产商，宁波容百的前五大客户当中不乏宁德时代、比亚迪这类知名公司。

可正是这样一家自带光环的科创企业，在第一轮问询中却被上交所连发了60个问题，成为了首批受理企业中被发问最多的公司；在第二轮问询中，上交所又对宁波容百有关“核心技术”“前五大客户”“经营性现金流”“应收票据”等方面再次进行了“灵魂”拷问。

说到宁波容百，不得不提到的是A股上市公司当升 科技 （300073.SZ）。这家公司不仅是宁波容百的竞争对手，还和公司的董事长白厚善有着不解之缘。若说宁波容百脱胎于当升 科技 ，这话也不为过。

1992年，北京矿冶研究总院成立了一个课题组，白厚善就担任组长，这也是当升 科技 的前身。2001年，当升 科技 改制成功，并开始进入锂电正极材料行业。在白厚善的带领下，当升 科技 日益发展，并在2010年4月成功登陆创业板，成为了锂电正极材料行业内第一家上市公司。

东财choice数据显示，首发上市之时，白厚善持有505万股当升 科技 股票，位列第四大股东，后经转增等，其持股曾超过1000万股。不过，随着公司业绩的下滑，白厚善在公司的地位也受到了挑战。

2013年7月，白厚善向当升 科技 递交了辞职申请，离开了这家自己工作了20多年的公司，并在随后陆续套现所持有的股份。

一位业内人士对首席科创官透露，因一些人事原因，白厚善算是失意离开当升 科技 的。

没过多久，白厚善便消失在了当升 科技 前十大股东之列。不过，在2014年第三季度，也就是他辞职一年后，白厚善逐渐运作新的平台，通过增资和股权司法拍卖，他取得了金和锂电的控制权。

据悉，金和锂电的原大股东金和新材主要从事锂电池正极材料常规产品及前驱业务，在2016年10月，金和新材因逾期债务纠纷，所持有金和锂电的少数股权法院执行了司法拍卖。

而这家名为金和锂电的公司，正是宁波容百的前身。

在全盘接受宁波金和锂电后，白厚善凭借在当升 科技 的运作经验和业内资源，在宁波容百的资本运作上，白厚善显得驾轻就熟。天眼查数据显示，申请科创板前的短短4年时间内，宁波容百共进行了4轮融资，其中包括阳光财险、长江证券等。

与此同时，公司的业绩也不断向好。2016年-2018年，宁波容百营业收入分别约为8.9亿元、18.8亿元和30.4亿元，增长率均超过50%。

除了靓丽的业绩水平、众多资本的加持外，想必更让白厚善欣慰的是曾经和自己并肩作战的当升 科技 “老人们”也愿意围在自己的身边。

招股说明书显示，当升 科技 原生产厂长张慧清、原人力资源总监姜慧、原营销工程师刘德贤都是宁波荣百的员工。

同业跳槽也引起了上交所的注意，在二次问询中称“宁波容百是否存在来源于当升 科技 的资产、技术、研发成果等”。宁波容百表示，公司的产品定位、开发进度及产品结构与当升 科技 存在显著差异。

说到技术，宁波容百在投入上似乎并不大方。

2016年-2018年，宁波容百研发费用金额依次为0.32亿元、0.77亿元和1.20亿元，占营业收入比例依次为3.59%、4.10%及3.94%，均低于厦门钨业、当升 科技 等同行业公司；同期公司研发人员占总员工比例也逐年下降，2018年占比低于同行业平均水平。对此，宁波容百称是因为公司规模快速扩大所致。

不过，更让首席科创官好奇的是，宁波容百的核心团队中，竟然有两个韩国人：李琮熙和刘相烈。另外，旗下还有JS株式会社、韩国EMT株式会社等公司。

当然，中韩技术团队也引起了上交所的注意，并对宁波容百就“核心技术人员是否与以前任职单位签署了竞业禁止协议，其主要成果是否涉及职务发明，是否存在侵害发行人或第三方合法权益的情形”进行了问询。

在回复函中，宁波容百表示“因中韩两国市场环境、技术路线存在差异，李琮熙在公司从事的研究、开发工作与在韩国公司差异较大，故不存在侵害第三方合法权益的情况”而另一位核心技术人员“刘相烈在公司主要从事研发管理工作，未形成职务发明”。

既然两国技术差异这么大，高薪聘请韩国人员真的能起到实质性效果吗？而更有意思的是宁波容百还在招股书中提示了，未来可能会面临行业竞争带来的核心技术泄密，以及技术人员流失的风险。

对于这一风险到底是针对谁提出的，首席科创官联系了宁波容百相关人员，但截至发稿未获回复。

依赖大客户，17亿应收支撑利润

招股说明书显示，宁波容百的大客户应收款数额比较多，而且存在一些关联性。

数据显示，2016年-2018年，宁波容百的净利润约为556万元、2723万元、2.1亿元，三年翻了38倍；与此同时，公司的应收账款和应收票据余额也不断攀升，分别约为3.3亿元、8亿元、11.4亿元和9799万元、1.66亿元、6.72亿元。如此数据，很难说是业绩贡献了利润，还是应收支撑了利润。

除此之外，首席科创官注意到，自2016年起的三年间，宁波容百的第一大客户均为天津力神电池股份有限公司（下称：天津力神），这家公司每年的销售收入占宁波容百当期营收比例均超过20%。另外，公司2018年的第二大客户比克动力占比比例也达到12.07%。

也就是说，两者合计贡献了宁波容百三分之一的营收，说是公司业绩的“铠甲”也不为过。

可“铠甲”也是宁波容百的“软肋”。上交所在问询中就注意到，“天津力神不仅是宁波容百的第一大客户，同时也是公司2017年第二大供应商。并且，天津力神的应收款项还存在部分逾期的情况。”因此希望公司和保荐机构对此进行说明。

在回复函中，宁波容百称为应对原材料上涨压力，上述问题的确存在。并且，天津力神在向公司销售原材料的过程中还采取了冲抵公司对其应收货款的方式。2016年至2018年，宁波容百对天津力神方面的应收账款余额分别为1353万元、2.2亿元及1.7亿元，计提的坏账准备金额约为68万元、1102万元和856万元。

换句话来说，就是宁波容百向天津力神买原材料，加工完产品后再卖给天津力神，自己就赚一个加工钱，对方不仅拖款，还要把原料费给扣了，可见宁波容百在上下游中的话语权并不强。如果说天津力神好歹是国有控股公司，付款慢但还是有希望的话。那第二大客户比克动力，存在的风险或许就有点高。

招股说明书显示，2018年宁波容百对比克动力的应收账款余额约为2.16亿元，且期后回款比例仅有44.96%；同年，比克动力还有一笔对宁波容百1800万元的商业承兑汇票无法兑付。因此，上交所提出质疑，请会计师“核查是否存在使用无真实贸易背景的应收票据进行融资的情形”。

在二次问询中，上交所注意到，“长信 科技 （300088.SZ）对其持有的比克动力长期股权投资在2018年度计提了减值准备。”据长信 科技 的年报披露，比克动力的净利润由2017年的5.5亿元下降到了2018年的7775万元。

对于第一债务人业绩的恶化，宁波容百并没有那么担忧，其在回复函中称“2018年比克动力营业收入保持增长，具有持续盈利能力，且在与公司的合作过程中目前仍在还款。由此，公司就比克动力应收账款未列为单项重大单项计提坏账准备”。

不过，天眼查显示，2016年-2018年，宁波容百共进行了8次开庭。除了一起竞业限制纠纷，另外7次都是合同纠纷，且大多数是由于下游企业拖欠货款。

一方面，应收账款和应收票据的激增让企业利润有所增长；另一方面，这显然对公司的资金链也造成了一定的压力。因此在此次科创板募资中，除了建立2025动力型锂电材料综合基地（一期）外，宁波容百还需要筹资4亿来补充运营资金。

招股说明书显示，2016年-2018年，宁波容百经营活动现金流量净额均为负数，分别为-6287万元、-6.38亿元和-5.43亿元。对比同行业公司，现金流持续三年为负的只有宁波容百。对此，宁波容百在回复函中解释称“现金流情况不同主要是由于利润规模、所处发展阶段不同等因素所致”。

与此同时，宁波容百投资活动现金流量净额也常年为负。这意味着，公司需要大量筹资来维持现金流的平衡。

首席科创官发现，近年来，宁波容百的主要融资途径并非借款，而是“吸收投资收到的现金”，也就是以发行股票、债券等方式筹集的资金。

正是这样一家财务数据“走钢丝”的公司，在2018年6月，由金沙江资本领投的融资中，投后估值达到101亿元，堪称锂电池领域的“独角兽”，而目前当升 科技 的市值也不过百亿上下。

对此，部分业内人士对这头百亿的独角兽很不理解。一位电池业内人士对首席科创官说：“宁波容百走的是从硫酸镍到三元前躯体再到三元正极材料的技术路径，处于整个产业的中游，在定价权上毫无优势可言，在技术上也无过人之处。”

据这位业内人士介绍，从宁波容百的路径来看，会陷入到厦门钨业、当升 科技 、杉杉能源和万向新能源等同行业的竞争体系中，依照现在宁波容百的实力来看，根本无法形成规模效应与有实力的同业厂家产生竞争。

因为在2016年至2018年期间，其占营收80％以上的产品三元正极材料毛利率分别只有13.95％、15.74％和18.21％，而同期行业平均水平却分别达到了16.37％、19.3％和15.98％，可以看出，2016年和2017年其主营产品的毛利率是低于行业平均水平的，也只有2018年才有所赶超。就此来看，“容百 科技 的产品在行业中并不具有太大优势的”。

除了当升 科技 外，杉杉股份也是宁波容百列举的同行业可比公司，且杉杉股份的子公司杉杉能源在三元正极和正极材料上的产能均高于宁波容百。2018年，杉杉股份以234亿元的资产、88.5亿元的营收、12亿的利润远超宁波容百，总市值也不过134亿元。

对于估值的疑问，首席科创官多次联系了宁波容百并发送求证邮件，对方称会告诉领导通过邮件回复，但截止发稿并未收到回复。

在招股说明书中，宁波容百多次提到，自己的产品是“全球领先”、“最早推出”、“世界三元正极材料的第一梯队”、“在全球范围内率先应用”……对于这些描述，上交所也提出了质疑，请公司“结合细分行业技术发展情况等判断，相关表述是否真实、准确、客观”。

当然，公司不会自己打脸，在回复函中肯定是说这些描述都是妥妥的。那宁波容百到底生产的是什么神仙产品，能让资本另眼相看，还有勇气冲刺科创板呢？

在招股说明书中，宁波容百称自己的主要产品为三元正极材料及前驱体。简单理解就是电池正的那极里面的材料，由三种物质构成。基于能量密度高、循环性能好等优势，三元正极材料已成为锂电池正极材料的重要发展方向。而锂电池正是现在打的火热的电动 汽车 的重要部件之一。

可是现在生产锂电池的厂商多了去了，宁波容百凭什么说自己领先？

宁波容百在招股说明书和回复函中描述，国内市场对于NCM811的需求较为旺盛，但受制于产能供给不足，市场处于供不应求状况。而除容百 科技 外，国内仅有当升 科技 、天津巴莫、杉杉能源等少数厂家实现NCM811量产。正因为自己生产的不是普通的三元正极材料，因此和同类上市公司没有可比性，估值当然不能一样。

NCM811真的这么厉害吗？的确，无论是电池成本还是续航里程上，这一产品和传统产品相比都具有比较优势。但首席科创官在查阅资料后发现，高镍三元电池最大的问题是潜在的安全隐患。

中国科学技术大学博士唐仲丰就在自己论文中提到，高镍三元的循环性能、安全性能、储存性能较差，阻碍了三元材料在动力电池领域的大规模应用。除此之外，正极材料的热分解温度往往是影响电池热失控的关键因素，其中镍含量越高，热稳定性越差。在实验中和其他材料相比，NCM811的热稳定性较差，同时伴随着放热量的急剧增加。

另外，除了热量的影响，高镍三元材料在循环过程中的体积变化更大，因此更容易由微裂纹扩展而导致材料失效。

近年来，特斯拉等电动 汽车 自燃或爆炸的现象层出不穷，据媒体统计，过去三个月特斯拉Model S已经出现了多起自燃事件。另外，工艺处于领先地位的韩国两大电池巨头LG化学和SKI都将推迟量产高镍NCM811电池的计划。

你觉得未来NCM811真的能助宁波容百走上光辉大道吗？除了安全问题，也许老板得先想想17亿的应收怎么办。

⑵ 寒武纪CTO梁军因“与公司存在分歧”离职，股价随之大跌18.38%

3月14日晚，AI芯片公司寒武纪公告称，其公司核心技术人员梁军因与公司存在分歧，已于近日为其办理相关离职手续，离职后梁军先生将不再担任公司任何职务。

或受该消息影响，截至发稿寒武纪股价下跌18.38%，报66元。

对于此次人事变动带来的影响，寒武纪在公告中表示，梁军先生的离职，会对公司的研发管理工作产生一定影响。公司已经建立了完备的研发体系，形成了专业的研发队伍，储备了丰富的专利技术，梁军先生的离职不会影响公司的技术创新，不会对公司整体研发实力产生重大不利影响。

梁军是寒武纪首席技术官，核心技术人员之一。2017年，梁军从华为跳槽到寒武纪，负责AI芯片的总体技术和产品研发、研发团队管理，帮助搭建了寒武纪的技术和产品创新体系。量子位报道称，梁军在任期内推出了寒武纪首颗7nm AI训练芯片思元290。

在寒武纪之前，梁军在华为公司工作了17年。2000年至2003年，就职于华为技术有限公司北京研究所，任工程师。2003年至2017年，任职于华为海思，历任工程师、高级工程师、主任工程师、技术专家、高级技术专家，先后负责网络芯片架构设计、手机SoC芯片设计及团队管理。

寒武纪公告中提及，根据竞业限制条款约定，梁军先生应在合同解除后两年内履行竞业限制义务，不得在与寒武纪有竞争关系的公司任职。

梁军离职后，寒武纪并未指定新的CTO人选，目前从内部新聘任了两位技术副总经理，分管边缘和云端两大业务，为此前的边缘产品线负责人陈煜，以及此前为云端训练产品线负责人、分布式软件部高级总监曾洪博，二人皆是寒武纪成立后不久加入的员工。

寒武纪成立于2016年，由陈天石、陈云霁创办，二人均毕业于中科大少年班，其前身是中科院计算所2008年组建的“ 探索 处理器架构与人工智能的交叉领域” 10人学术团队。成立后，寒武纪致力打造各类智能云服务器、智能终端以及智能机器人核心处理器芯片。

2020年7月20日，寒武纪正式在科创板上市，成为科创板“AI芯片第一股”。上市首日创下开盘涨近290%的成绩，市值一度超过千亿元人民币。根据寒武纪财报，寒武纪2021年营业总收入为7.21亿元，同比增长57.12%；归母净利润亏损达到8.47亿元，较上年同期亏损扩大94.98%。

⑶ 上市公司业绩没有完成,核心人员有责任吗

核心人员有责任。
拓展资料：
上交所在《科创板股票发行上市审核问答》中已明确规定，核心技术人员原则上包括技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人、主要技术标准的起草者等。
(一) 工作岗位

工作岗位能够直观反映相关人员在企业研发体系中的重要性，所以，技术人员是否处于核心工作岗位，是认定核心技术人员的首要因素。

上交所在《科创板股票发行上市审核问答》中已明确规定，核心技术人员原则上包括技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人、主要技术标准的起草者等。从监管机关的本意来看，重点在于审查技术人员是否具有“核心”的属性。

笔者检索的数十家招股说明书亦无一例外地披露了核心技术人员的工作岗位和职务。

当然，工作岗位不应单纯理解为职务(如研发总监)，还应关注其具体工作内容、承担的责任和义务，例如，参与企业研发项目的数量、重要性等都是应当考虑的因素，企业核心研发项目的主要参与人也应当属于核心技术人员。相反，当前不在技术或研发岗位，即使有较高职务的员工，或者即使承担了大量具体工作，但属于技术团队中的普通技术人员，可替代性强的，都不应被认定为核心技术人员。

(二) 科研贡献

科研贡献主要是指员工对企业的技术研发、知识产权等科研成果所发挥的实际作用和关联度。

上交所在《科创板股票发行上市审核问答》中明确指出：申请在科创板上市的企业应当根据相关人员对企业生产经营发挥的实际作用，确定核心技术人员范围。在首轮问询中，也明确要求披露“核心技术人员在研发、取得公司专利技术、集成电路布图设计专有权、软件著作权、非专利技术等方面的具体作用”。这充分体现了科研贡献也是认定核心技术人员的重要依据之一。

在笔者检索的案例中，大部分公司统计并说明了每名核心技术人员作为发明人申报的专利数量，并以此体现其对申报企业的科研贡献。也有少数公司只概括阐述核心技术人员“是公司多项核心技术的主要贡献者”，如烟台睿创微纳技术股份有限公司在招股说明书(申报稿)中仅概括阐述“三名技术核心人员均在公司任职时间较长，是公司多项核心技术的主要贡献者，公司拥有的发明专利及实用新型专利中，核心技术人员作为完成人之一的分别有26项及10项，占公司全部已获授权的发明专利及实用新型专利的比例分别为63.41 %及41.67 %”，直到其回复上交所提出的问询时，才较为详细地说明了每名核心技术人员的具体作用，包括对公司技术方向/技术方案的作用、对公司关键技术开发的作用、对公司专利发明的作用等。

笔者认为，虽然在核查科研贡献时，可采取的客观评价标准相对有限，但在论证时，最好能够具体化和量化。通过专利技术、集成电路布图设计专有权、软件著作权、非专利技术之发明人/设计人统计情况认定核心技术人员，相对客观地体现具体人员的实际作用，可以作为核查科研贡献的方式之一，也符合上交所在《科创板股票发行上市审核问答》中规定的认定原则。

此外，若技术人员掌握与企业主要业务领域相关的核心技术或拥有相应的技术专长，对于企业而言，无疑具有重要作用。因此，技术人员所掌握的核心技术或拥有的技术专长，也可以作为核查和判断其科研贡献的考虑因素。张家港广大特材股份有限公司在其招股说明书中即详细披露了每名核心技术人员掌握的核心技术，以此作为认定核心技术人员的依据之一。

(三) 从业经验

从业经验的相关性及丰富程度能够相对直观地反映员工的技术研发能力，具有丰富的相关行业从业经验也是认定核心技术人员的重要标准，在相关行业的从业时间、在相同或类似行业知名企业的工作经验等均可作为认定核心技术人员的依据。

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》也明确要求招股说明书“发行人基本情况”部分应当披露核心技术人员的主要业务经历、从业历程、曾经担任的重要职务及任期。

在笔者检索的所有案例中，核心技术人员在相关行业的从业经验都较为丰富。部分申报企业会着重强调核心技术人员具备的从业经验，如安集微电子科技(上海)股份有限公司在招股说明书中强调“公司核心技术团队在半导体材料行业积累了数十年的丰富经验和先进技术”。如果一名技术人员虽然在重要岗位上工作，也对公司有名义上的科研贡献，但从业经验有所欠缺，无疑会削弱认定为核心技术人员的说服力。

二、参考依据

除了上述必备依据外，教育背景、专业资质、学术成果、行业影响、荣誉奖项、任职期限也可以作为认定核心技术人员的参考性、辅助性的依据，从多方面证明技术人员的核心属性。但需要指出，仅仅参考依据本身，是不能脱离必备依据，独立作为认定依据的。比如申报企业聘请的知名专家，即使资质高、行业影响大，若未在技术或研发岗位上实际工作，对公司也没有直接的科研贡献，则不应认定为核心技术人员。

(一) 教育背景

技术研发能力作为一项专业能力，与个人接受的教育存在较大的相关性，所以，教育背景对于认定核心技术人员具有一定的参考价值，具有优秀的教育背景是认定核心技术人员的有利依据。

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》也明确要求招股说明书“业务与技术”部分应当披露核心技术人员的学历背景构成。

(二) 专业资质

专业资质通常由相关政府部门、行业机构颁发或认定，能够较为客观、直接地证明员工在相关专业领域的理论和实践达到一定的专业水平，是证明员工技术研发能力的客观证据。

社会认可度高、取得难度大的专业资质是认定核心技术人员的有力依据，比如国家“千人计划”专家、国家“百千万人才工程”入选人员、省级“千人计划”专家、科技部“创新创业人才推进计划”入选者、教授级高级工程师等。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》的规定，核心技术人员取得的专业资质也属于招股说明书“业务与技术”部分应当披露的内容。

(三) 学术成果

学术成果是指员工个人在相关专业领域进行研究并发表的成果，如学术论文、专著。学术成果通常是评价学者、高校教师等专业水平、研究能力的依据，核心技术人员作为科研人员，可类推适用这一依据。

在笔者检索的案例中，诸多招股说明书详细披露了核心技术人员撰写、发表的论文情况，甚至披露了文章被引用的数量，如杭州安恒信息技术股份有限公司在招股说明书中披露其核心技术人员之一刘博“共发表SCI 科研文章15篇，国际总引用数6,000 多次”。

(四) 行业影响

行业影响可划分为两个方面，一是参与起草、制定行业标准，二是担任行业相关的社会职务。

参与起草、制定行业标准的人员通常为行业资深专业人士，因此，参与起草、制定行业标准的情况可作为认定核心技术人员的依据之一。部分科创板在审企业为论证其科研实力，在招股说明书中披露了核心技术人员参与起草、制定行业标准的情况，如江苏联瑞新材料股份有限公司在招股说明书中披露其核心技术人员之一李晓冬“参与了行业标准《石膏性熔模铸造用铸形粉》(JB/T 11734-2013)的起草工作”、曹家凯“参与《电子封装用球形二氧化硅微粉中α态晶体二氧化硅含量的测试方法 XRD法》(GB/T 36655-2018)等国家标准的起草工作”。

在与行业、科研相关的社会组织(如专业委员会、专业学会、行业协会等)担任的社会职务情况，一定程度上能够体现此人在该行业或专业领域已经拥有一定的研究实力、取得一定的科研成果、具备一定的影响力，因此，具有行业、科研属性的社会职务也可作为认定核心技术人员的依据之一。诸多科创板在审企业在招股说明书中披露了核心技术人员担任社会职务的情况，如北京沃尔德金刚石工具股份有限公司在招股说明书中披露其核心技术人员之一陈继锋担任“中国材料研究学会超硬材料及制品专业委员会委员、中国硅酸盐协会电子玻璃分会第九届常务理事、国际信息显示学会(SID)北京分会专业技术委员会委员、中国机械工业金属切削刀具技术协会专家委员会委员、全国人工晶体标准化委员会委员”。

(五) 荣誉奖项

与科研相关的荣誉奖项是证明科研人员科技研发能力的外部证据，尤其是一些评选要求严格、社会认可度高的奖项，如国家及省部级科技进步奖。

因此，曾获得的荣誉奖项情况，无疑可以作为认定核心科技人员的参考依据。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》也明确要求招股说明书“业务与技术”部分应当披露核心技术人员获得奖项情况，笔者检索的科创板在审企业也大多对此进行了披露。

(六) 任职期限

任职期限能够反映相关人员工作的稳定性，一定程度上也能够侧面反映其对企业的重要性，所以，在认定核心技术人员时，也可以作为参考。

部分在审企业强调了核心技术人员的任职期限，其中，晶晨半导体(上海)股份有限公司在招股说明书中直接披露其对核心技术人员的认定标准包括“在公司就职期限在10年以上”。

笔者认为，任职期限仅可以作为参考依据，不能作为独立的、排除性的认定标准。若直接以任职期限的长短作为一项认定标准，将面临如何客观、科学地确定具体期限的问题，企业有可能会通过调整任职期限，使得某些曾发挥核心作用但最近2年离职的人员刻意排除在核心技术人员之外，令企业满足“最近2年内核心技术人员没有发生重大不利变化”的发行条件。

总之，科创板的定位决定了核心技术之于申报企业的重要性，而核心技术人员是企业的核心技术、科研实力的依托根基，中介机构把好认定核心技术人员这一关，提前完善其信息披露内容，减少监管机关的问询，对申报企业的顺利上市非常重要。

⑷ 科创天能股份怎么了

刚在科创板上市不足一年，天能股份就有核心技术人员辞职。作为天能股份九大核心技术人员之一，向德波已在天能股份供职四年半，见证了天能股份申报IPO并成功在科创板挂牌上市。

据了解，天能股份于今年1月18日上市，是一家以电动轻型车动力电池业务为主，集电动特种车动力电池、新能源汽车动力电池、汽车起动启停电池、储能电池、3C电池、备用电池、燃料电池等多品类电池的研发、生产、销售为一体的企业。

11月23日晚间，科创板上市公司天能股份(688819，SH)发布公告称，天能电池集团股份有限公司核心技术人员向德波近日因个人原因申请辞去所任职务。离职后，向德波不再担任公司及子公司任何职务。

公告表示，向德波与公司不存在涉及职务发明专利等知识产权权属纠纷或潜在纠纷的情形，向德波的离职不影响公司专利等知识产权权属的完整性。作为天能股份九大核心技术人员之一，向德波已在天能股份供职四年半，见证了天能股份申报IPO并成功在科创板挂牌上市。

相关简历显示，向德波，1982年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，物理化学专业，高级工程师。2011年6月起，曾先后任职于北大先行科技产业有限公司、中航锂电（洛阳）有限公司从事研发工作。2017年4月至今担任天能股份子公司天能帅福得能源股份有限公司副总监职务。

天能股份表示，截至2020年末及2021年6月末，公司研发人员数量分别为1641人、1788人，呈增长趋势。同期，公司核心技术人员数量均为9人，向德波离职后，公司核心技术人员人数为8人，人员相对稳定。目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。

针对其离职对上市公司的影响，公告称，向德波的离职未对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生不利影响，公司不存在其他未披露的重大风险事项。

天能股份公告显示，截至本公告披露日，向德波未持有天能股份股票。

原标题：《科创板上市不足一年，天能股份一核心技术人员离职》