科創板核心技術人員辭職

⑴ 科創「獨角獸」連遭上交所「拷問」：估值百億，全靠財技

作者｜韓蕾

來源｜野馬 財經

走的快不是本事，走的穩才是能耐。

隨著科創板開板的日漸臨近，截至5月31日，共有112家企業提交的申請資料已被受理，其中處於已問詢狀態的有94家。

而在這些被問詢企業中，一家名為寧波容百新能源的公司（下稱：寧波容百）走在了「前列」。近日，它已經回復了上交所的第二輪問詢。

首席科創官注意到，作為目前估值已過百億的首批科創板申報企業、鋰電池正極材料新能源生產商，寧波容百的前五大客戶當中不乏寧德時代、比亞迪這類知名公司。

可正是這樣一家自帶光環的科創企業，在第一輪問詢中卻被上交所連發了60個問題，成為了首批受理企業中被發問最多的公司；在第二輪問詢中，上交所又對寧波容百有關「核心技術」「前五大客戶」「經營性現金流」「應收票據」等方面再次進行了「靈魂」拷問。

說到寧波容百，不得不提到的是A股上市公司當升 科技 （300073.SZ）。這家公司不僅是寧波容百的競爭對手，還和公司的董事長白厚善有著不解之緣。若說寧波容百脫胎於當升 科技 ，這話也不為過。

1992年，北京礦冶研究總院成立了一個課題組，白厚善就擔任組長，這也是當升 科技 的前身。2001年，當升 科技 改製成功，並開始進入鋰電正極材料行業。在白厚善的帶領下，當升 科技 日益發展，並在2010年4月成功登陸創業板，成為了鋰電正極材料行業內第一家上市公司。

東財choice數據顯示，首發上市之時，白厚善持有505萬股當升 科技 股票，位列第四大股東，後經轉增等，其持股曾超過1000萬股。不過，隨著公司業績的下滑，白厚善在公司的地位也受到了挑戰。

2013年7月，白厚善向當升 科技 遞交了辭職申請，離開了這家自己工作了20多年的公司，並在隨後陸續套現所持有的股份。

一位業內人士對首席科創官透露，因一些人事原因，白厚善算是失意離開當升 科技 的。

沒過多久，白厚善便消失在了當升 科技 前十大股東之列。不過，在2014年第三季度，也就是他辭職一年後，白厚善逐漸運作新的平台，通過增資和股權司法拍賣，他取得了金和鋰電的控制權。

據悉，金和鋰電的原大股東金和新材主要從事鋰電池正極材料常規產品及前驅業務，在2016年10月，金和新材因逾期債務糾紛，所持有金和鋰電的少數股權法院執行了司法拍賣。

而這家名為金和鋰電的公司，正是寧波容百的前身。

在全盤接受寧波金和鋰電後，白厚善憑借在當升 科技 的運作經驗和業內資源，在寧波容百的資本運作上，白厚善顯得駕輕就熟。天眼查數據顯示，申請科創板前的短短4年時間內，寧波容百共進行了4輪融資，其中包括陽光財險、長江證券等。

與此同時，公司的業績也不斷向好。2016年-2018年，寧波容百營業收入分別約為8.9億元、18.8億元和30.4億元，增長率均超過50%。

除了靚麗的業績水平、眾多資本的加持外，想必更讓白厚善欣慰的是曾經和自己並肩作戰的當升 科技 「老人們」也願意圍在自己的身邊。

招股說明書顯示，當升 科技 原生產廠長張慧清、原人力資源總監姜慧、原營銷工程師劉德賢都是寧波榮百的員工。

同業跳槽也引起了上交所的注意，在二次問詢中稱「寧波容百是否存在來源於當升 科技 的資產、技術、研發成果等」。寧波容百表示，公司的產品定位、開發進度及產品結構與當升 科技 存在顯著差異。

說到技術，寧波容百在投入上似乎並不大方。

2016年-2018年，寧波容百研發費用金額依次為0.32億元、0.77億元和1.20億元，占營業收入比例依次為3.59%、4.10%及3.94%，均低於廈門鎢業、當升 科技 等同行業公司；同期公司研發人員占總員工比例也逐年下降，2018年佔比低於同行業平均水平。對此，寧波容百稱是因為公司規模快速擴大所致。

不過，更讓首席科創官好奇的是，寧波容百的核心團隊中，竟然有兩個韓國人：李琮熙和劉相烈。另外，旗下還有JS株式會社、韓國EMT株式會社等公司。

當然，中韓技術團隊也引起了上交所的注意，並對寧波容百就「核心技術人員是否與以前任職單位簽署了競業禁止協議，其主要成果是否涉及職務發明，是否存在侵害發行人或第三方合法權益的情形」進行了問詢。

在回復函中，寧波容百表示「因中韓兩國市場環境、技術路線存在差異，李琮熙在公司從事的研究、開發工作與在韓國公司差異較大，故不存在侵害第三方合法權益的情況」而另一位核心技術人員「劉相烈在公司主要從事研發管理工作，未形成職務發明」。

既然兩國技術差異這么大，高薪聘請韓國人員真的能起到實質性效果嗎？而更有意思的是寧波容百還在招股書中提示了，未來可能會面臨行業競爭帶來的核心技術泄密，以及技術人員流失的風險。

對於這一風險到底是針對誰提出的，首席科創官聯系了寧波容百相關人員，但截至發稿未獲回復。

依賴大客戶，17億應收支撐利潤

招股說明書顯示，寧波容百的大客戶應收款數額比較多，而且存在一些關聯性。

數據顯示，2016年-2018年，寧波容百的凈利潤約為556萬元、2723萬元、2.1億元，三年翻了38倍；與此同時，公司的應收賬款和應收票據余額也不斷攀升，分別約為3.3億元、8億元、11.4億元和9799萬元、1.66億元、6.72億元。如此數據，很難說是業績貢獻了利潤，還是應收支撐了利潤。

除此之外，首席科創官注意到，自2016年起的三年間，寧波容百的第一大客戶均為天津力神電池股份有限公司（下稱：天津力神），這家公司每年的銷售收入占寧波容百當期營收比例均超過20%。另外，公司2018年的第二大客戶比克動力佔比比例也達到12.07%。

也就是說，兩者合計貢獻了寧波容百三分之一的營收，說是公司業績的「鎧甲」也不為過。

可「鎧甲」也是寧波容百的「軟肋」。上交所在問詢中就注意到，「天津力神不僅是寧波容百的第一大客戶，同時也是公司2017年第二大供應商。並且，天津力神的應收款項還存在部分逾期的情況。」因此希望公司和保薦機構對此進行說明。

在回復函中，寧波容百稱為應對原材料上漲壓力，上述問題的確存在。並且，天津力神在向公司銷售原材料的過程中還採取了沖抵公司對其應收貨款的方式。2016年至2018年，寧波容百對天津力神方面的應收賬款余額分別為1353萬元、2.2億元及1.7億元，計提的壞賬准備金額約為68萬元、1102萬元和856萬元。

換句話來說，就是寧波容百向天津力神買原材料，加工完產品後再賣給天津力神，自己就賺一個加工錢，對方不僅拖款，還要把原料費給扣了，可見寧波容百在上下游中的話語權並不強。如果說天津力神好歹是國有控股公司，付款慢但還是有希望的話。那第二大客戶比克動力，存在的風險或許就有點高。

招股說明書顯示，2018年寧波容百對比克動力的應收賬款余額約為2.16億元，且期後回款比例僅有44.96%；同年，比克動力還有一筆對寧波容百1800萬元的商業承兌匯票無法兌付。因此，上交所提出質疑，請會計師「核查是否存在使用無真實貿易背景的應收票據進行融資的情形」。

在二次問詢中，上交所注意到，「長信 科技 （300088.SZ）對其持有的比克動力長期股權投資在2018年度計提了減值准備。」據長信 科技 的年報披露，比克動力的凈利潤由2017年的5.5億元下降到了2018年的7775萬元。

對於第一債務人業績的惡化，寧波容百並沒有那麼擔憂，其在回復函中稱「2018年比克動力營業收入保持增長，具有持續盈利能力，且在與公司的合作過程中目前仍在還款。由此，公司就比克動力應收賬款未列為單項重大單項計提壞賬准備」。

不過，天眼查顯示，2016年-2018年，寧波容百共進行了8次開庭。除了一起競業限制糾紛，另外7次都是合同糾紛，且大多數是由於下游企業拖欠貨款。

一方面，應收賬款和應收票據的激增讓企業利潤有所增長；另一方面，這顯然對公司的資金鏈也造成了一定的壓力。因此在此次科創板募資中，除了建立2025動力型鋰電材料綜合基地（一期）外，寧波容百還需要籌資4億來補充運營資金。

招股說明書顯示，2016年-2018年，寧波容百經營活動現金流量凈額均為負數，分別為-6287萬元、-6.38億元和-5.43億元。對比同行業公司，現金流持續三年為負的只有寧波容百。對此，寧波容百在回復函中解釋稱「現金流情況不同主要是由於利潤規模、所處發展階段不同等因素所致」。

與此同時，寧波容百投資活動現金流量凈額也常年為負。這意味著，公司需要大量籌資來維持現金流的平衡。

首席科創官發現，近年來，寧波容百的主要融資途徑並非借款，而是「吸收投資收到的現金」，也就是以發行股票、債券等方式籌集的資金。

正是這樣一家財務數據「走鋼絲」的公司，在2018年6月，由金沙江資本領投的融資中，投後估值達到101億元，堪稱鋰電池領域的「獨角獸」，而目前當升 科技 的市值也不過百億上下。

對此，部分業內人士對這頭百億的獨角獸很不理解。一位電池業內人士對首席科創官說：「寧波容百走的是從硫酸鎳到三元前軀體再到三元正極材料的技術路徑，處於整個產業的中游，在定價權上毫無優勢可言，在技術上也無過人之處。」

據這位業內人士介紹，從寧波容百的路徑來看，會陷入到廈門鎢業、當升 科技 、杉杉能源和萬向新能源等同行業的競爭體系中，依照現在寧波容百的實力來看，根本無法形成規模效應與有實力的同業廠家產生競爭。

因為在2016年至2018年期間，其占營收80％以上的產品三元正極材料毛利率分別只有13.95％、15.74％和18.21％，而同期行業平均水平卻分別達到了16.37％、19.3％和15.98％，可以看出，2016年和2017年其主營產品的毛利率是低於行業平均水平的，也只有2018年才有所趕超。就此來看，「容百 科技 的產品在行業中並不具有太大優勢的」。

除了當升 科技 外，杉杉股份也是寧波容百列舉的同行業可比公司，且杉杉股份的子公司杉杉能源在三元正極和正極材料上的產能均高於寧波容百。2018年，杉杉股份以234億元的資產、88.5億元的營收、12億的利潤遠超寧波容百，總市值也不過134億元。

對於估值的疑問，首席科創官多次聯系了寧波容百並發送求證郵件，對方稱會告訴領導通過郵件回復，但截止發稿並未收到回復。

在招股說明書中，寧波容百多次提到，自己的產品是「全球領先」、「最早推出」、「世界三元正極材料的第一梯隊」、「在全球范圍內率先應用」……對於這些描述，上交所也提出了質疑，請公司「結合細分行業技術發展情況等判斷，相關表述是否真實、准確、客觀」。

當然，公司不會自己打臉，在回復函中肯定是說這些描述都是妥妥的。那寧波容百到底生產的是什麼神仙產品，能讓資本另眼相看，還有勇氣沖刺科創板呢？

在招股說明書中，寧波容百稱自己的主要產品為三元正極材料及前驅體。簡單理解就是電池正的那極裡面的材料，由三種物質構成。基於能量密度高、循環性能好等優勢，三元正極材料已成為鋰電池正極材料的重要發展方向。而鋰電池正是現在打的火熱的電動 汽車 的重要部件之一。

可是現在生產鋰電池的廠商多了去了，寧波容百憑什麼說自己領先？

寧波容百在招股說明書和回復函中描述，國內市場對於NCM811的需求較為旺盛，但受制於產能供給不足，市場處於供不應求狀況。而除容百 科技 外，國內僅有當升 科技 、天津巴莫、杉杉能源等少數廠家實現NCM811量產。正因為自己生產的不是普通的三元正極材料，因此和同類上市公司沒有可比性，估值當然不能一樣。

NCM811真的這么厲害嗎？的確，無論是電池成本還是續航里程上，這一產品和傳統產品相比都具有比較優勢。但首席科創官在查閱資料後發現，高鎳三元電池最大的問題是潛在的安全隱患。

中國科學技術大學博士唐仲豐就在自己論文中提到，高鎳三元的循環性能、安全性能、儲存性能較差，阻礙了三元材料在動力電池領域的大規模應用。除此之外，正極材料的熱分解溫度往往是影響電池熱失控的關鍵因素，其中鎳含量越高，熱穩定性越差。在實驗中和其他材料相比，NCM811的熱穩定性較差，同時伴隨著放熱量的急劇增加。

另外，除了熱量的影響，高鎳三元材料在循環過程中的體積變化更大，因此更容易由微裂紋擴展而導致材料失效。

近年來，特斯拉等電動 汽車 自燃或爆炸的現象層出不窮，據媒體統計，過去三個月特斯拉Model S已經出現了多起自燃事件。另外，工藝處於領先地位的韓國兩大電池巨頭LG化學和SKI都將推遲量產高鎳NCM811電池的計劃。

你覺得未來NCM811真的能助寧波容百走上光輝大道嗎？除了安全問題，也許老闆得先想想17億的應收怎麼辦。

⑵ 寒武紀CTO梁軍因「與公司存在分歧」離職，股價隨之大跌18.38%

3月14日晚，AI晶元公司寒武紀公告稱，其公司核心技術人員梁軍因與公司存在分歧，已於近日為其辦理相關離職手續，離職後梁軍先生將不再擔任公司任何職務。

或受該消息影響，截至發稿寒武紀股價下跌18.38%，報66元。

對於此次人事變動帶來的影響，寒武紀在公告中表示，梁軍先生的離職，會對公司的研發管理工作產生一定影響。公司已經建立了完備的研發體系，形成了專業的研發隊伍，儲備了豐富的專利技術，梁軍先生的離職不會影響公司的技術創新，不會對公司整體研發實力產生重大不利影響。

梁軍是寒武紀首席技術官，核心技術人員之一。2017年，梁軍從華為跳槽到寒武紀，負責AI晶元的總體技術和產品研發、研發團隊管理，幫助搭建了寒武紀的技術和產品創新體系。量子位報道稱，梁軍在任期內推出了寒武紀首顆7nm AI訓練晶元思元290。

在寒武紀之前，梁軍在華為公司工作了17年。2000年至2003年，就職於華為技術有限公司北京研究所，任工程師。2003年至2017年，任職於華為海思，歷任工程師、高級工程師、主任工程師、技術專家、高級技術專家，先後負責網路晶元架構設計、手機SoC晶元設計及團隊管理。

寒武紀公告中提及，根據競業限制條款約定，梁軍先生應在合同解除後兩年內履行競業限制義務，不得在與寒武紀有競爭關系的公司任職。

梁軍離職後，寒武紀並未指定新的CTO人選，目前從內部新聘任了兩位技術副總經理，分管邊緣和雲端兩大業務，為此前的邊緣產品線負責人陳煜，以及此前為雲端訓練產品線負責人、分布式軟體部高級總監曾洪博，二人皆是寒武紀成立後不久加入的員工。

寒武紀成立於2016年，由陳天石、陳雲霽創辦，二人均畢業於中科大少年班，其前身是中科院計算所2008年組建的「 探索 處理器架構與人工智慧的交叉領域」 10人學術團隊。成立後，寒武紀致力打造各類智能雲伺服器、智能終端以及智能機器人核心處理器晶元。

2020年7月20日，寒武紀正式在科創板上市，成為科創板「AI晶元第一股」。上市首日創下開盤漲近290%的成績，市值一度超過千億元人民幣。根據寒武紀財報，寒武紀2021年營業總收入為7.21億元，同比增長57.12%；歸母凈利潤虧損達到8.47億元，較上年同期虧損擴大94.98%。

⑶ 上市公司業績沒有完成,核心人員有責任嗎

核心人員有責任。
拓展資料：
上交所在《科創板股票發行上市審核問答》中已明確規定，核心技術人員原則上包括技術負責人、研發負責人、研發部門主要成員、主要知識產權和非專利技術的發明人或設計人、主要技術標準的起草者等。
(一) 工作崗位

工作崗位能夠直觀反映相關人員在企業研發體系中的重要性，所以，技術人員是否處於核心工作崗位，是認定核心技術人員的首要因素。

上交所在《科創板股票發行上市審核問答》中已明確規定，核心技術人員原則上包括技術負責人、研發負責人、研發部門主要成員、主要知識產權和非專利技術的發明人或設計人、主要技術標準的起草者等。從監管機關的本意來看，重點在於審查技術人員是否具有「核心」的屬性。

筆者檢索的數十家招股說明書亦無一例外地披露了核心技術人員的工作崗位和職務。

當然，工作崗位不應單純理解為職務(如研發總監)，還應關注其具體工作內容、承擔的責任和義務，例如，參與企業研發項目的數量、重要性等都是應當考慮的因素，企業核心研發項目的主要參與人也應當屬於核心技術人員。相反，當前不在技術或研發崗位，即使有較高職務的員工，或者即使承擔了大量具體工作，但屬於技術團隊中的普通技術人員，可替代性強的，都不應被認定為核心技術人員。

(二) 科研貢獻

科研貢獻主要是指員工對企業的技術研發、知識產權等科研成果所發揮的實際作用和關聯度。

上交所在《科創板股票發行上市審核問答》中明確指出：申請在科創板上市的企業應當根據相關人員對企業生產經營發揮的實際作用，確定核心技術人員范圍。在首輪問詢中，也明確要求披露「核心技術人員在研發、取得公司專利技術、集成電路布圖設計專有權、軟體著作權、非專利技術等方面的具體作用」。這充分體現了科研貢獻也是認定核心技術人員的重要依據之一。

在筆者檢索的案例中，大部分公司統計並說明了每名核心技術人員作為發明人申報的專利數量，並以此體現其對申報企業的科研貢獻。也有少數公司只概括闡述核心技術人員「是公司多項核心技術的主要貢獻者」，如煙台睿創微納技術股份有限公司在招股說明書(申報稿)中僅概括闡述「三名技術核心人員均在公司任職時間較長，是公司多項核心技術的主要貢獻者，公司擁有的發明專利及實用新型專利中，核心技術人員作為完成人之一的分別有26項及10項，占公司全部已獲授權的發明專利及實用新型專利的比例分別為63.41 %及41.67 %」，直到其回復上交所提出的問詢時，才較為詳細地說明了每名核心技術人員的具體作用，包括對公司技術方向/技術方案的作用、對公司關鍵技術開發的作用、對公司專利發明的作用等。

筆者認為，雖然在核查科研貢獻時，可採取的客觀評價標准相對有限，但在論證時，最好能夠具體化和量化。通過專利技術、集成電路布圖設計專有權、軟體著作權、非專利技術之發明人/設計人統計情況認定核心技術人員，相對客觀地體現具體人員的實際作用，可以作為核查科研貢獻的方式之一，也符合上交所在《科創板股票發行上市審核問答》中規定的認定原則。

此外，若技術人員掌握與企業主要業務領域相關的核心技術或擁有相應的技術專長，對於企業而言，無疑具有重要作用。因此，技術人員所掌握的核心技術或擁有的技術專長，也可以作為核查和判斷其科研貢獻的考慮因素。張家港廣大特材股份有限公司在其招股說明書中即詳細披露了每名核心技術人員掌握的核心技術，以此作為認定核心技術人員的依據之一。

(三) 從業經驗

從業經驗的相關性及豐富程度能夠相對直觀地反映員工的技術研發能力，具有豐富的相關行業從業經驗也是認定核心技術人員的重要標准，在相關行業的從業時間、在相同或類似行業知名企業的工作經驗等均可作為認定核心技術人員的依據。

《公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則第41號——科創板公司招股說明書》也明確要求招股說明書「發行人基本情況」部分應當披露核心技術人員的主要業務經歷、從業歷程、曾經擔任的重要職務及任期。

在筆者檢索的所有案例中，核心技術人員在相關行業的從業經驗都較為豐富。部分申報企業會著重強調核心技術人員具備的從業經驗，如安集微電子科技(上海)股份有限公司在招股說明書中強調「公司核心技術團隊在半導體材料行業積累了數十年的豐富經驗和先進技術」。如果一名技術人員雖然在重要崗位上工作，也對公司有名義上的科研貢獻，但從業經驗有所欠缺，無疑會削弱認定為核心技術人員的說服力。

二、參考依據

除了上述必備依據外，教育背景、專業資質、學術成果、行業影響、榮譽獎項、任職期限也可以作為認定核心技術人員的參考性、輔助性的依據，從多方面證明技術人員的核心屬性。但需要指出，僅僅參考依據本身，是不能脫離必備依據，獨立作為認定依據的。比如申報企業聘請的知名專家，即使資質高、行業影響大，若未在技術或研發崗位上實際工作，對公司也沒有直接的科研貢獻，則不應認定為核心技術人員。

(一) 教育背景

技術研發能力作為一項專業能力，與個人接受的教育存在較大的相關性，所以，教育背景對於認定核心技術人員具有一定的參考價值，具有優秀的教育背景是認定核心技術人員的有利依據。

《公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則第41號——科創板公司招股說明書》也明確要求招股說明書「業務與技術」部分應當披露核心技術人員的學歷背景構成。

(二) 專業資質

專業資質通常由相關政府部門、行業機構頒發或認定，能夠較為客觀、直接地證明員工在相關專業領域的理論和實踐達到一定的專業水平，是證明員工技術研發能力的客觀證據。

社會認可度高、取得難度大的專業資質是認定核心技術人員的有力依據，比如國家「千人計劃」專家、國家「百千萬人才工程」入選人員、省級「千人計劃」專家、科技部「創新創業人才推進計劃」入選者、教授級高級工程師等。

根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則第41號——科創板公司招股說明書》的規定，核心技術人員取得的專業資質也屬於招股說明書「業務與技術」部分應當披露的內容。

(三) 學術成果

學術成果是指員工個人在相關專業領域進行研究並發表的成果，如學術論文、專著。學術成果通常是評價學者、高校教師等專業水平、研究能力的依據，核心技術人員作為科研人員，可類推適用這一依據。

在筆者檢索的案例中，諸多招股說明書詳細披露了核心技術人員撰寫、發表的論文情況，甚至披露了文章被引用的數量，如杭州安恆信息技術股份有限公司在招股說明書中披露其核心技術人員之一劉博「共發表SCI 科研文章15篇，國際總引用數6,000 多次」。

(四) 行業影響

行業影響可劃分為兩個方面，一是參與起草、制定行業標准，二是擔任行業相關的社會職務。

參與起草、制定行業標準的人員通常為行業資深專業人士，因此，參與起草、制定行業標準的情況可作為認定核心技術人員的依據之一。部分科創板在審企業為論證其科研實力，在招股說明書中披露了核心技術人員參與起草、制定行業標準的情況，如江蘇聯瑞新材料股份有限公司在招股說明書中披露其核心技術人員之一李曉冬「參與了行業標准《石膏性熔模鑄造用鑄形粉》(JB/T 11734-2013)的起草工作」、曹家凱「參與《電子封裝用球形二氧化硅微粉中α態晶體二氧化硅含量的測試方法 XRD法》(GB/T 36655-2018)等國家標準的起草工作」。

在與行業、科研相關的社會組織(如專業委員會、專業學會、行業協會等)擔任的社會職務情況，一定程度上能夠體現此人在該行業或專業領域已經擁有一定的研究實力、取得一定的科研成果、具備一定的影響力，因此，具有行業、科研屬性的社會職務也可作為認定核心技術人員的依據之一。諸多科創板在審企業在招股說明書中披露了核心技術人員擔任社會職務的情況，如北京沃爾德金剛石工具股份有限公司在招股說明書中披露其核心技術人員之一陳繼鋒擔任「中國材料研究學會超硬材料及製品專業委員會委員、中國硅酸鹽協會電子玻璃分會第九屆常務理事、國際信息顯示學會(SID)北京分會專業技術委員會委員、中國機械工業金屬切削刀具技術協會專家委員會委員、全國人工晶體標准化委員會委員」。

(五) 榮譽獎項

與科研相關的榮譽獎項是證明科研人員科技研發能力的外部證據，尤其是一些評選要求嚴格、社會認可度高的獎項，如國家及省部級科技進步獎。

因此，曾獲得的榮譽獎項情況，無疑可以作為認定核心科技人員的參考依據。《公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則第41號——科創板公司招股說明書》也明確要求招股說明書「業務與技術」部分應當披露核心技術人員獲得獎項情況，筆者檢索的科創板在審企業也大多對此進行了披露。

(六) 任職期限

任職期限能夠反映相關人員工作的穩定性，一定程度上也能夠側面反映其對企業的重要性，所以，在認定核心技術人員時，也可以作為參考。

部分在審企業強調了核心技術人員的任職期限，其中，晶晨半導體(上海)股份有限公司在招股說明書中直接披露其對核心技術人員的認定標准包括「在公司就職期限在10年以上」。

筆者認為，任職期限僅可以作為參考依據，不能作為獨立的、排除性的認定標准。若直接以任職期限的長短作為一項認定標准，將面臨如何客觀、科學地確定具體期限的問題，企業有可能會通過調整任職期限，使得某些曾發揮核心作用但最近2年離職的人員刻意排除在核心技術人員之外，令企業滿足「最近2年內核心技術人員沒有發生重大不利變化」的發行條件。

總之，科創板的定位決定了核心技術之於申報企業的重要性，而核心技術人員是企業的核心技術、科研實力的依託根基，中介機構把好認定核心技術人員這一關，提前完善其信息披露內容，減少監管機關的問詢，對申報企業的順利上市非常重要。

⑷ 科創天能股份怎麼了

剛在科創板上市不足一年，天能股份就有核心技術人員辭職。作為天能股份九大核心技術人員之一，向德波已在天能股份供職四年半，見證了天能股份申報IPO並成功在科創板掛牌上市。

據了解，天能股份於今年1月18日上市，是一家以電動輕型車動力電池業務為主，集電動特種車動力電池、新能源汽車動力電池、汽車起動啟停電池、儲能電池、3C電池、備用電池、燃料電池等多品類電池的研發、生產、銷售為一體的企業。

11月23日晚間，科創板上市公司天能股份(688819，SH)發布公告稱，天能電池集團股份有限公司核心技術人員向德波近日因個人原因申請辭去所任職務。離職後，向德波不再擔任公司及子公司任何職務。

公告表示，向德波與公司不存在涉及職務發明專利等知識產權權屬糾紛或潛在糾紛的情形，向德波的離職不影響公司專利等知識產權權屬的完整性。作為天能股份九大核心技術人員之一，向德波已在天能股份供職四年半，見證了天能股份申報IPO並成功在科創板掛牌上市。

相關簡歷顯示，向德波，1982年3月出生，中國國籍，無境外永久居留權，博士研究生學歷，物理化學專業，高級工程師。2011年6月起，曾先後任職於北大先行科技產業有限公司、中航鋰電（洛陽）有限公司從事研發工作。2017年4月至今擔任天能股份子公司天能帥福得能源股份有限公司副總監職務。

天能股份表示，截至2020年末及2021年6月末，公司研發人員數量分別為1641人、1788人，呈增長趨勢。同期，公司核心技術人員數量均為9人，向德波離職後，公司核心技術人員人數為8人，人員相對穩定。目前公司的技術研發和日常經營均正常進行，現有研發團隊及核心技術人員能夠支持公司未來核心技術的持續研發。

針對其離職對上市公司的影響，公告稱，向德波的離職未對公司的日常經營、核心競爭力與持續經營能力產生不利影響，公司不存在其他未披露的重大風險事項。

天能股份公告顯示，截至本公告披露日，向德波未持有天能股份股票。

原標題：《科創板上市不足一年，天能股份一核心技術人員離職》