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Ⅰ 獲利5%是什麼意思

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Ⅱ 瘋狂！一人掌控145個賬戶操縱8隻股票大賺1.4億元最終被罰沒近6億元

新證券法下，監管部門對證券違法違規行為出重拳用重典的案例正在增多。

證監會網站日前披露的一則行政處罰決定書顯示，證監會對王寶元操縱吉林高速、大連熱電、宜賓紙業、綠城水務、寧波熱電、哈森股份、友邦吊頂、大慶華科等公司股票的行為進行了立案調查、審理，決定沒收王寶元違法所得142690148.86元，並處以428070446.58元罰款。

根據行政處罰決定書，當事人在2020年2月3日至11月6日期間，實際控制使用145個證券賬戶，採取集中資金優勢、持股優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段操縱8隻股票，影響股票價格和交易量，與同期上證綜指或深證綜指最高偏離31.79%。

操縱8隻股票

經證監會調查，為實施操縱行為，王寶元共控制並使用「林某雲」渤海證券賬戶等145個證券賬戶。

具體來看，操縱「吉林高速」方面，2020年2月3日至3月11日，王寶元控制使用24個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「吉林高速」股票交易價格和交易量，盈利13,027,217.63元；2020年5月28日至6月15日，王寶元再次控制使用32個賬戶，採用多種手段影響「吉林高速」股票交易價格和交易量，盈利2,046,742.53元。

操縱「大連熱電」方面，2020年3月27日至4月3日，王寶元控制使用22個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「大連熱電」股票交易價格和交易量，盈利4,908,483.09元。

操縱「宜賓紙業」方面，2020年4月27日至5月8日，王寶元控制使用18個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「宜賓紙業」的交易價格和交易量，盈利7,589,845.14元。

操縱「綠城水務」方面，2020年5月7日至5月18日，王寶元控制使用19個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「綠城水務」的交易價格和交易量，盈利1,696,937.28元。

操縱「寧波熱電」方面，2020年5月13日至6月2日，王寶元控制使用27個賬戶，採用多種手段影響「寧波熱電」的交易價格和交易量，盈利5,214,226.11元。

操縱「哈森股份」方面，2020年6月1日至6月4日，王寶元控制使用26個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「哈森股份」交易價格和交易量，盈利10,161,405.01元。

操縱「友邦吊頂」方面，2020年6月4日至7月15日，王寶元控制使用23個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「友邦吊頂」交易價格和交易量，盈利18,488,474.42元。

操縱「大慶華科」方面，2020年7月3日至11月6日，王寶元控制使用54個賬戶，採用多種手段影響「大慶華科」股票交易價格和交易量，盈利79,556,817.65元。

縱觀上述操縱手法，主要包括集中資金優勢連續買賣，在自己實際控制的賬戶之間進行交易等。

證監會認為，王寶元的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述「操縱證券市場」的行為。

自辯稱社會危害程度較小

在聽證過程中，王寶元及其代理人提出四點意見。一是賬戶控制認定有誤。

二是涉案交易行為情節輕微，社會危害程度較小。原因包括：當事人的資金優勢、持股優勢不明顯，報撤單情節、對倒交易情節顯著輕微，對涉案股票的交易價格、交易量影響極小等。

三是獲利金額認定有誤，應當依法予以糾正。應扣除非由王寶元控制的證券賬戶的盈虧金額，扣除大盤指數、行業指數自然漲幅增加的盈利金額部分。

四是量罰幅度過重。王寶元存在積極配合調查情形，應當從輕或者減輕處罰。「沒一罰三」量罰幅度過重，與處罰慣例相左。

綜上，王寶元請求不給予行政處罰或者減輕、從輕處罰。

證監會：量罰幅度適當

經復核，證監會認為，本案賬戶控制關系認定準確，本案量罰幅度適當，對當事人的陳述申辯意見不予採納。

其中，本案操縱行為不屬於情節輕微，社會危害程度較小的情形。當事人在2020年2月3日至11月6日期間，實際控制使用145個證券賬戶，採取集中資金優勢、持股優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段操縱8隻股票，影響股票價格和交易量，與同期上證綜指或深證綜指最高偏離31.79%。當事人在涉案期間採取多種操縱手段反復多次實施操縱行為，實施違法行為時間跨度長，涉及的股票只數多。其長期採用配資方式借用他人賬戶，實際控制使用的賬戶數量大，且賬戶組股票交易量大，因此，不屬於情節輕微、社會危害程度較小的情形。

獲利金額認定無誤。一是如前所述，當事人控制使用145個證券賬戶實施操縱的事實清楚、證據充分，不存在需要扣除非當事人控制的證券賬戶盈虧金額的情形。二是《行政處罰法》第二十八條規定「違法所得是指實施違法行為所取得的款項」。本案認定的違法所得，均系當事人因實施操縱證券市場違法行為取得的款項，應當依法予以罰沒。當事人所提扣除大盤指數、行業指數自然漲幅增加的盈利金額部分的申辯意見沒有法律依據，不予採納。

本案量罰幅度適當。2019年修訂的《證券法》大幅提高了證券違法成本。根據《證券法》第一百九十二條的規定，對操縱證券市場有違法所得的，應當沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上十倍以下罰款。本案綜合考慮當事人違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度、配合調查程度、違法所得情況等多方面因素，對當事人處以違法所得三倍罰款，過罰相當，並無不妥。

綜上，證監會對當事人的陳述申辯意見不予採納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十二條的規定，證監會最終決定，沒收王寶元違法所得142690148.86元，並處以428070446.58元罰款。