股票交易風險揭示

A. 上海證券交易所風險警示板股票交易

（2013年1月實施 2015年1月第一次修訂）

第一條 為了防範上海證券交易所（以下簡稱「本所」）上市公司股票的交易風險，保障上市公司退市制度的切實執行，保護投資者的合法利益，根據《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱「《上市規則》」）、《上海證券交易所交易規則》（以下簡稱「《交易規則》」）和《上海證券交易所會員管理規則》（以下簡稱「《會員管理規則》」），制定本辦法。

第二條 本所設立上市公司股票風險警示板（以下簡稱「風險警示板」）。按照本所《上市規則》被實施風險警示的股票（以下簡稱「風險警示股票」）、被本所作出終止上市決定但處於退市整理期尚未摘牌的股票（以下簡稱「退市整理股票」），在該板進行的交易，適用本辦法；本辦法未作規定的，適用本所其他有關規定。

股票進入退市整理期，其相關衍生品種可以同時進入風險警示板交易，具體事項由本所另行規定，並報證監會批准。

第三條 上市公司股票存在下列情形之一的，自被實施風險警示措施之日起，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風險警示板進行交易：

（一）被實施退市風險警示；

（二）因暫停上市後恢復上市被實施其他風險警示；

（三）因退市後重新上市被實施其他風險警示；

（四）因其他情形被實施其他風險警示。

出現前款第（一）項情形的，股票簡稱前冠以「*ST」標識，出現前款規定的其他情形的，股票簡稱前冠以「ST」標識。

第四條 退市整理股票的簡稱前冠以「退市」標識，自退市整理期開始之日起，在風險警示板交易30個交易日，本所於該期限屆滿後5個交易日內對其予以摘牌，公司股票終止上市。

退市整理股票在風險警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計入前款規定的30個退市整理交易日。全天停牌的天數累計不得超過5個交易日。

第五條 風險警示股票和退市整理股票的交易信息獨立於其他股票的交易信息，予以分別揭示，會員應當對兩類股票的交易信息予以相應獨立顯示。

第六條 投資者買賣風險警示股票和退市整理股票，應當採用限價委託方式。

第七條 風險警示股票價格的漲跌幅限制為5%，但A股前收盤價格低於0.1元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低於0.01美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。

退市整理股票價格的漲跌幅限制為10%，但A股前收盤價格低於0.05元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低於0.005美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。

漲跌幅價格的計算公式為：漲幅價格＝前收盤價格×（1＋漲幅比例），跌幅價格＝前收盤價格×（1－跌幅比例）。

第八條 風險警示股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬於異常波動，本所分別公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額。

風險警示股票盤中換手率達到或超過30%的，屬於異常波動，本所可以根據市場需要，對其實施盤中臨時停牌，停牌時間持續至當日14:55。

換手率的計算公式為：換手率＝成交量÷當日實際流通量。

第九條 暫停上市後恢復上市、退市後重新上市的股票，恢復上市或重新上市首日不設漲跌幅限制，當日盤中臨時停牌事宜按照本所關於新股上市首日盤中臨時停牌的規定執行。

第十條 投資者當日通過競價交易和大宗交易累計買入的單只風險警示股票，數量不得超過50萬股。

投資者當日累計買入風險警示股票數量，按照該投資者以本人名義開立的證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合並計算；投資者委託買入數量與當日已買入數量及已申報買入但尚未成交、也未撤銷的數量之和，不得超過50萬股。

會員應當採取有效措施，對投資者當日累計買入單只風險警示股票的數量進行監控；發現客戶違反前兩款規定的，應當予以警示和制止，並及時向本所報告。

第十一條 股票退市整理期間，本所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員證券營業部的名稱及其各自的買入、賣出金額。

第十二條 股票退市整理期間交易不納入本所指數的計算，成交量計入當日市場成交總量。

第十三條 個人投資者買入退市整理股票的，應當具備2年以上的股票交易經歷，且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內的資產（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）在人民幣50萬元以上。

不符合以上規定的個人投資者，僅可賣出已持有的退市整理股票。

第十四條 會員應當根據本辦法要求對個人投資者參與退市整理股票交易的適當性進行審慎評估，不得接受不符合適當性條件的投資者買入退市整理股票的委託。

投資者應當根據本辦法規定的適當性要求以及自身風險承受能力，審慎決定是否參與退市整理股票交易，不得以不符合適當性條件為由拒絕承擔退市整理股票交易及交收責任。

第十五條 會員應當要求首次委託買入風險警示股票或者退市整理股票的客戶，以書面或電子形式分別簽署《風險警示股票風險揭示書》和《退市整理股票風險揭示書》。客戶未簽署《風險揭示書》的，會員不得接受其買入委託。

會員應當於每月15日之前將與客戶簽署《風險揭示書》的情況進行匯總並報送至本所。

第十六條 會員應當通過其營業場所、公司網站、交易系統等多種渠道，重點揭示風險警示股票、退市整理股票的交易風險；對於退市整理股票，還應當在每個交易日的開市前向客戶提示相關股票的剩餘交易日等信息。

第十七條 會員違反本辦法，本所將依據《會員管理規則》及其他有關規則，對其採取相應監管措施或者給予紀律處分。

投資者違反本辦法，本所將依據《交易規則》及其他有關規則，對其採取相應監管措施或者給予限制證券賬戶交易等紀律處分。

第十八條 本辦法經本所理事會通過，報中國證監會批准後生效。

第十九條 本辦法由本所負責解釋。

第二十條 本辦法自發布之日起施行。

B. 簽訂《風險警示股票風險揭示書》《退市整理股票風險揭示書》有什麼作用

應不可能在一兩天內退市，由於每一上市公司進行股票上市前都有嚴格的審查，就算退市應該是一年以後的事，這是由於上市公司拿錢後，要將錢花光也需一定的時間。

C. 太平洋證券風險警示股票風險揭示書怎麼簽

D. 證券公司應當安求首次委託買入創業板股票以什麼形式簽署股票交易風險揭示書

證券公司應當安求首次委託買入創業板股票證券公司將要求投資者以紙面或電子形式簽署科創板股票交易風險揭示書。根據《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法》規定，兩類投資者必須簽署新的《創業板投資風險揭示書》：一是符合條件的新增普通投資者；二是希望參與注冊制下創業板股票發行申購、交易的存量投資者中的普通投資者。專業投資者無需簽署《創業板投資風險揭示書》。
委託買賣股票又稱為代理買賣股票，是專營經紀人或兼營自營與經紀的證券商接受股票投資者（委託人）買進或賣出股票的委託，依據買賣雙方各自提出的條件，代其買賣股票的交易活動。代理買賣的經紀人即為充當股票買賣雙方的中介者。代理或委託買賣股票的具體方式有：當面委託當面委託是客戶到證券商的營業所，當面辦理委託手續，提出委託買賣有價證券的要求。
拓展資料
經紀人從事代理買賣的特點是：1、一般不需要太多的營運資金。在我國，代理商為客戶代理買賣股票，一般不需為客戶墊付資金，故只需少量營運資金即可。2、買賣股票的業務收入主要來源於向買賣雙方收取的手續費，即傭金。傭金的標准可以按成交額的一定比例收取。3、股票買賣的風險由客戶自負，代理商的代理買賣業務不存在風險。代理商接受客戶委託代理買賣股票對委託人的名冊登記和委託事項負有保密的責任，未經委託者許可不得泄露，證券商須按客戶委託的具體要求辦理買賣交易，不得超越客戶委託的范圍和許可權。
代理商代理客戶委託買賣股票的手續是：接受客戶的正式委託，明確委託事項的具體內容和要求，按具體規定要求客戶開立資金或股票專戶，按客戶的委託要求辦理股票的買賣業務，成交後填具成交單，通知客戶辦理交割清算手續，交付股票或現金。

E. 風險警示股票風險揭示書 怎麼簽

F. 如何簽署風險警示股票風險揭示書

若是操作滬市風險警示板股票交易，您可以登陸證券官網 選擇「網上營業廳」--「業務辦理」--「股票業務」--「電子合同及風險揭示書」操作，
股票是股份公司發行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發行給各個股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。每股股票都代表股東對企業擁有一個基本單位的所有權。每支股票背後都有一家上市公司。同時，每家上市公司都會發行股票的。
同一類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。每個股東所擁有的公司所有權份額的大小，取決於其持有的股票數量占公司總股本的比重。
股票是股份公司資本的構成部分，可以轉讓、買賣或作價抵押，是資本市場的主要長期信用工具，但不能要求公司返還其出資

G. 如何開通風險警示股票交易許可權

1、根據上交所《關於做好風險警示板股票交易風險警示准備工作的通知》，滬市ST及ST股票被納入風險警示板，從2013年1月4日起，融資融券客戶如要在信用賬戶擔保品買入風險警示板股票，需要先開通風險警示板證券買入許可權。

2、目前融資融券客戶開通許可權的方法為攜帶身份證和股東卡，到開戶營業部簽署《風險警示股票交易風險揭示書》，由營業部人員為您開通信用賬戶風險警示板證券買入許可權。

3、推出融資融券網上交易終端客戶自主簽署電子協議。

(7)股票交易風險揭示擴展閱讀：

《實施細則》第四條：退市整理股票的簡稱前冠以「退市」標識，自退市整理期開始之日起，在風險警示板交易30個交易日，該期限屆滿後的次日終止上市，本所對其予以摘牌。

退市整理股票在風險警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計入前款規定的30個退市整理交易日。全天停牌的天數累計不得超過5個交易日。

第五條：風險警示股票和退市整理股票的交易信息獨立於其他股票的交易信息，予以分別揭示，會員應當對兩類股票的交易信息予以相應獨立顯示。

H. 風險警示股票風險揭示書 怎麼簽

想要入市炒股，首先要在券商那開通證券賬戶，而且還有其他七七八八的許可權以及手續要辦理。這其中就會涉及到股票風險提示書，這個在哪裡簽?不簽會不會不讓炒股?在簽的時候怎麼填?針對這三個問題，下面分享下股票提示書簽署的股票知識。
一、股票風險警示協議怎麼簽?
通常為了股民方便操作，一般採取線上與線下的簽署方式，未簽署風險警示股票風險揭示書肯定是禁止買入st股的。直接在交易軟體里，或網上營業廳裡面簽署一下風險揭示書即可。
線上的簽約方式是：首先下載券商的app，注冊並登錄個人賬戶，找到業務辦理一欄，選擇業務協議，點擊立即簽署，然後可看到風險警示股票交易許可權是未開通的狀態，然後在已閱讀前打√，這樣就可視為開通了。
線下可以選擇去相關開戶的證券交易所的櫃台。需賬戶本人持有效身份證件交易日工作時間到開戶營業部臨櫃簽署「警示股票風險揭示書」。
二、風險評估表怎麼填?
首先我們要搞清楚，這個風險評估表是對投資者個人的一些交易習慣和投資風險承受度的一些綜合調查，這樣在開車相關賬戶和交易時更能夠保證用戶的安全。內容在填寫的時候要做到真實，不可盲目誇大或盲目縮小，如有過期的話還是要重新填寫。
(1)帶身份證去證券公司重新做風險測評。
(2)登錄交易軟體，找到風險測評(不同軟體查詢方法不一)，重新測評。
建議投資者盡量在交易軟體上重新進行股票風險測評，因為方便快捷。跑去證券公司做太浪費時間了。
如有什麼疑惑，可以私信交流！

I. 關於發布《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款》的通知

上證發〔2019〕27號

各市場參與人：

為了規范證券公司開展上海證券交易所（以下簡稱本所）科創板業務，使投資者充分了解科創板股票和存托憑證（以下統稱科創板股票）交易的相關風險，本所制定了《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款》（以下簡稱《必備條款》，詳見附件）。現予以發布，並自發布之日起施行，請遵照執行。

證券公司應當根據《必備條款》，制定《科創板股票交易風險揭示書》，並嚴格按照《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》等相關規定，制定科創板股票投資者適當性管理相關工作制度，向投資者充分揭示科創板股票交易風險事項，提醒投資者關注投資風險，切實做好適當性管理工作，並切實採取措施了解投資者對風險的認知程度。

特此通知。附件：上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款上海證券交易所

二_一九年三月一日

J. 風險警示股票交易許可權怎麼開通

可以通過個人攜帶本人相關證件到券商營業點申請開通和簽署一份《風險警示股票交易風險揭示書》，此後，營業點的工作人員會幫助開通警示板證券的買入許可權。從目前來看，還可以在一些證券公司的交易軟體上自行申請開通交易許可權，在交易軟體上簽署一份電子板的風險警示協議就可開通。
證券購買者網上開通風險警示股票交易許可權的一般步驟：
1.下載證券交易軟體
2.注冊賬號並登錄交易軟體
3.在首頁點擊業務辦理選項
4.進入辦理頁面後找到風險警示交易許可權選項再點擊
5.輸入手機號獲取驗證碼，再輸入驗證碼，緊接著可以按照所給提示完成即可
拓展資料：
1.風險警示股票交易許可權的開通並不是強制性的，是根據個人意願可以開通也可以不開通。個人在交易軟體上開通的只能是普通的風險警示股票交易許可權，而對於想購買風險警示股票（ST)或者含有退市風險等重大風險的股票的買入者，可以考慮開通許可權，但需要有50萬元的資金和具有兩年以上的股票交易經驗才可具有開通資格，才能進行買入操作，否則不能進行買入交易；還需要提醒的是，買入這些股票的風險與買入其他股票相比可能會需要承擔更多的風險，還可能需要承擔更多的損失，盡管其票面價格可能較低，但其被強制退市的可能性不得不謹慎考慮。如果出現了退市風險警示的股票，需要謹慎買入和投資。
2.被納入風險警示板的股票有兩種：一種是由於公司股票存在重大風險，被實施風險警示的股票即風險警示股票，通常被稱為ST公司；一種是被終止上市但在做退市整理時還未摘牌的股票即退市整理股票。
3.風險警示股票一般在出現不尋常波動的情況下才會公布其交易異常波動期間買入、賣出金額最大的5家會員證券營業部的名稱以及各自買入、賣出的金額。
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