怎樣獲得股票交易監管牌照

1. 模里西斯監管牌照怎麼申請

模里西斯全球商業牌照辦理注冊明細與流程
模里西斯財經事務委員會-FSC
模里西斯財經事務委員會（FSC）是一個整體監管機構來管理銀行和全球業務以外的金融服務業的機構。FSC成立於2001年，在一個現代化和國際公認的法律框架，其中包括金融服務法、證券法、和保險法。
FSC對130金融服9370務業的6165經營活動中的行為頒發許可，施行監管，監察和監督。FSC的發展
目標是「成為國際公認的財務總監，致力於健全和競爭力的金融服務中心，模里西斯的持續發展」
FSC的目的：
促進在模里西斯的金融機構和資本市場的發展，公平，效率和透明度;
制止犯罪和舞弊，使公共投資中的非銀行金融產品的成員提供保護;
確保在模里西斯的金融體系的健全和穩定。
FSC的模里西斯的主要作用是為了保護非銀行的金融服務部門的完整性和穩定性，並通過這樣做，保護投資者和消費者的利益。
委員會：
監督非銀行金融業的所有參與者，包括證券交易所，保管人及交收系統，市場中介組織，集體投資計劃，保險公司，全球商界。監測和監督他們，以減少不遵守法律，法規的風險，並確保財政穩健。委員會亦會監察金融服務提供商。這包括，安排，執行，或以其他方式促進他們的客戶提供專業化的服務，客戶在金融資產交易的公司或個人。作為一個主要的商業活動，這些單位沒有募集資金或擴大自己的帳戶上的信用。
委員會的具體職能：
進行場外及持牌機構遵守現場訪問。
處理投訴。
調查舞弊和欺詐行為，並採取糾正措施。
設置許可標准和發放使用許可。
授權投資產品和服務。
確保遵守的行為和法律的預期標准。

強制執行代碼和指導。
注冊模里西斯公司條件
1、公司名稱不能有與政府部門有關之字眼;
2、公司文檔可以使用英、法文以外的任何語言，但是必須附帶經認證的英文翻譯版本;
3、國際公司的名義資本一般為10萬美元;離岸公司的名義資本一般為10萬美元;
4、至少兩位模里西斯當地人士為董事，董事不可是法人，董事冊需交給模里西斯境外商業活動監管局建檔;
5、各成員身份證或護照復印件，確認公司授權股本分配;
6、公司必須設立當地秘書;
7、必須是模里西斯公司局核發執照的注冊代理人;
8、須有模里西斯當地公司登記地址。
注冊模里西斯公司可獲取文件
1、注冊證書(簡稱CI);
2、公司章程3本;
3、股票本;
4、鋼印、簽字原子印各一枚;
5、申請注冊模里西斯公司文件復印件一套;
申請模里西斯FSC優勢
1.可免交公司稅、所得稅、利潤稅、資產稅等稅項;
2.可用公司名稱買賣物業;
3.無外匯管制，對資本投資非常開放，可以雙向自由流進流出，允許外國人百分百控股;
4.不必每年遞交公司賬目;
5.政府為企業提供隱私保護，不會公開公司受益人身份;
6.每年不須辦理稅務申報及財務報表申報;
7.模里西斯與非洲20多個國家簽署稅收雙邊協議;
8.在模里西斯可以使用任何貨幣，既可以用人民幣來開戶，也可以用外匯來交稅。

申請模里西斯FSC流程
1 注冊模里西斯公司。
2.注冊人身份證、護照。
3.以公司名義像FSC遞交許可

2. 哈薩克FSP監管牌照怎麼申請

哈薩克官方監管機構在哈薩克設立的官方許可證和金融公司，以明確開展這些活動（以PSP，EMI，FX /經紀，加密等方式進行），應允許您與海外客戶，第三方，其他供應商，以及您企業的另一個潛在客戶群。關於加密貨幣活動，可以舉辦以下活動：交易所；礦業; ICO啟動；代幣分配 加密交易等

申請人所需的個人文件：
（1）公證的護照復印件和Apostille（護照必須至少有效期為6個月）
（2）由公證人與Apostille簽署的委託書（POA）-您將通過電子郵件從我們收到草稿副本
（3）盡職調查問卷和簡短的業務描述-您將通過電子郵件收到

在適當地從客戶那裡收到所有適用的文件後，成立公司，獲取許可證，開設銀行帳戶的時間通常為七至八周。
要遵循的步驟：
步驟1：文檔設置：
提交簡單的高解析度護照掃描和盡職調查問卷。我們的律師將准備授權書（POA）。帶著這份文件和護照，您將訪問當地的公證人，並讓他們證明其為原件的真實副本，然後還獲得了Apostille。然後，將所有原件快遞到我們將為您提供的哈薩克共和國法律合作夥伴地址。

步驟2：公司注冊和文件設立：
公司成立通常需要一個星期的時間，直到所有已歸檔的文件都可用並且公司進入商業登記冊為止。通過此授權書在哈薩克共和國的合法合夥人負責銀行帳戶的開設和公司設置。
此外，同時准備以俄語進行業務描述的准備，申請表的設置以及所有相關信息，以便成為具有哈薩克共和國國家銀行許可的被許可實體。
將公司輸入商業登記冊後，您將收到一個鏈接，以便能夠驗證其存在和注冊。通過輸入商業登記冊，應為公司分配一個唯一的BIN號（商業識別號）

步驟＃3：獲取許可證
在注冊公司後，打開銀行帳戶，應開始向哈薩克國家銀行申請許可。此過程大約需要四個星期，一旦獲得許可，您就可以開始交易並開展您作為服務提供商的業務。公司成立後，該實體將成為經濟部的金融服務提供商。此後，律師將為國家銀行准備最新消息，而監管機構將在10-14天後發出《認可/確認書》，其中闡明了諸如PSP，FX等詳細業務活動。

步驟4：將所有文件發送給您（公司，許可，銀行業務）
所有公司文件（認證的英語翻譯），銀行文件，Digipass，以及中央銀行的許可文件都應通過國際快遞服務運送。

該牌照申請完成後，文件會以紙質形式郵寄到客戶地址，同時，也可在哈薩克財政部查詢運營范圍。以上是哈薩克監管牌照的申請流程。

3. 如何辦理股票開戶手續

您好，針對您的問題，國泰君安上海分公司給予如下解答
個人投資者A股證券開戶流程
一、個人投資者A股證券開戶需攜帶的資料：
1、證券開戶本人的中華人民共和國居民身份證原件；
2、證券賬戶卡原件（新開證券賬戶者不需提供）。
二、個人投資者A股證券開戶須知：
1、16周歲以下自然人不得辦理證券開戶，16-18周歲自然人申請辦理證券開戶應提供收入證明；
2、辦理證券開戶，需由本人親自到證券公司櫃台辦理，若委託他人代辦證券開戶的，還須提供經公證的委託代辦書、代辦人的有效身份證明原件（如果委託人身份證為二代證需提供正反兩面的身份證復印件）；
3、證券開戶時需填寫《證券交易開戶文件簽署表》和《證券客戶風險承受能力測評問卷》；
4、如果客戶從未辦理過證券開戶的，需填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》；
5、如果客戶是投資代辦股份市場的，需填寫《股份轉讓風險揭示書》；
6、辦理銀行三方存管，需填寫《客戶交易結算資金第三方存管協議》，同時證券開戶本人攜帶本人銀行借記卡去銀行網點櫃台確認，沒有該銀行借記卡者僅需在銀行櫃台另新辦借記卡即可；
7、證券開戶費，中國證券登記結算公司上海分公司收取證券開戶費40元/戶，中國證券登記結算公司深圳分公司收取證券開戶費50元/戶，由證券公司統一代收；
8、證券開戶時間，周一至周五9:00~15:00內辦理證券開戶的，新開戶者可以當場取得兩張紙質股東賬戶卡；其他時間段包括周末辦理證券開戶的，證券賬戶卡只能在下一個交易日取得或快遞送到，不過這不影響正常的證券交易。這是因為證券開戶申請辦理需與中國證券登記結算公司聯網，而中登公司周末都是休息的；
9、滬市A股一張身份證只能開一個證券賬戶，深市A股一張身份證可以開多個證券賬戶。

如仍有疑問，歡迎向國泰君安證券上海分公司官網或企業知道平台提問。

4. 我現在有一個交易所發展還不錯現在想申請數字貨幣交易所牌照有什麼要求

數字貨幣交易行業的牌照一般是指在某個國家或當地的運營許可牌照，但也涉及相關的證券、銀行、基金牌照，數字貨幣交易牌照的發行主體一般是國家央行、金融監管機構，當然法律部門的參與也十分重要。各個國家的牌照申請標准也存在較大差異，但交易所一般都需要按當地的企業注冊條件和牌照申請標准准備好材料。

可以申請牌照的國家咱就不說了，咱說說沒有相關數字代幣牌照的新加坡，是怎麼操作交易所和ico發幣的：

如何利用新加坡非盈利上交易所發行虛擬幣

新加坡非盈利組織有三種：

1.公眾擔保有限公司

2.社團

3.慈善信託

目前區塊鏈項目的主體都是以第一種形式在新加坡落地，也就是圈內所說的新加坡非基金會。

5. 金融牌照是什麼

金融牌照，即金融機構經營許可證，是批准金融機構開展業務的正式文件。目前金融許可證由銀監會、證監會和保監會等部門分別頒發。金融監管根據時段劃分為事前監管、事中監管、事後監管，市場准入制度是事前監管的核心，金融許可證則是市場准入制度的常態表現。

用途：凡從事金融業務的機構必須先取得與之對應的金融機構許可證。

拓展資料：

我國的金融牌照及申請條件

設立全國性商業銀行的注冊資本最低限額為十億元人民幣。設立城市商業銀行的注冊資本最低限額為一億元人民幣，設立農村商業銀行的注冊資本最低限額為五千萬元人民幣。

信託公司注冊資本最低限額為3億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣，注冊資本為實繳貨幣資本。申請經營企業年金基金、證券承銷、資產證券化等業務，應當符合相關法律法規規定的最低注冊資本要求。

6. 金融牌照在哪可以申請

你要申請什麼牌照 我們公司能注冊很多類型的牌照哦

7. 買股票哪個券商平台擁有合法牌照

淘金者證券獲得了合法牌照，個人覺得作為投資者一定要選擇一個合法的券商平台。

8. 迪拜DIFC監管的DFSA金融牌照怎麼申請

牌照申請流程：
1. 遞交申請資料和繳費。
2. DFSA進行初審和終審。
3. 完成DIFC公司登記。
4. 4個月左右審核完成。
DFSA會發一封要求進行DIFC公司登記的表格。完成登記後，DFSA的授權證書會發下來。（DFSA監管這2004年的監管法規，這是監管制度的基石。該法律確立了DFSA的組成，並允許建立監管框架，在該框架內，實體可以獲得DFSA的許可，授權，注冊和監督。根據該法律，DFSA有權執行適用於DIFC中所有受監管參與者的法律和規則。

9. 交易市場由哪個部門審批監管

股票交易市場主要分為股票交易所（場內交易市場）和場外交易市場。目前在中國內地，股票交易所主要由證監會監管，包括上海證券交易所（上交所）、深圳證券交易所（深交所）、全國中小企業股份轉讓系統（新三板或北交所）；場外交易市場主要由地方政府金融辦監管，包括各級地方性股權交易中心（俗稱四板）。以下重點說明股票交易所和場外交易市場的區別和聯系：

一、股票交易所

股票交易市場習慣稱之為證券交易所，又稱二級市場，是指對已發行的股票進行買賣、轉讓和流通的市場。

股票流通市場是已經發行的股票按時價進行轉讓、買賣和流通的市場，包括交易所市場和場外交易市場兩部分。由於它是建立在發行市場基礎上的，因此又稱作二級市場。

相比而言，股票流通市場的結構和交易活動比發行市場更為復雜，其作用和影響也更大。

1、股票流通市場的功能

股票流通市場包含了股票流通的一切活動。股票流通市場的存在和發展為股票發行者創造了有利的籌資環境，投資者可以根據自己的投資計劃和市場變動情況，隨時買賣股票。由於解除了投資者的後顧之憂，它們可以放心地參加股票發行市場的認購活動，有利於公司籌措長期資金、股票流通的順暢也為股票發行起了積極的推動作用。對於投資者來說，通過股票流通市場的活動，可以使長期投資短期化，在股票和現金之間隨時轉換，增強了股票的流動性和安全性。股票流通市場上的價格是反映經濟動向的晴雨表，它能靈敏地反映出資金供求狀況、市場供求，行業前景和政治形勢的變化，是進行經濟預測和分析的重要指標，對於企業來說，股權的轉移和股票行市的漲落是其經營狀況的指示器，還能為企業及時提供大量信息，有助於它們的經營決策和改善經營管理。可見，股票流通市場具有重要的作用。

2、股票交易方式

轉讓股票進行買賣的方法和形式稱為交易方式，它是股票流通交易的基本環節。現代股票流通市場的買賣交易方式種類繁多，從不同的角度可以分為以下三類：

（1）議價買賣和競價買賣從買賣雙方決定價格的不同，分為議價買賣和競價買賣。議價買賣就是買方和賣方一對一地面談，通過討價還價達成買賣交易。它是場外交易中常用的方式。一般在股票上不了市、交易量少，需要保密或為了節省傭金等情況下採用。競價買賣是指買賣雙方都是由若幹人組成的群體，雙方公開進行雙向競爭的交易，即交易不僅在買賣雙方之間有出價和要價的競爭，而且在買者群體和賣者群體內部也存在著激烈的競爭，最後在買方出價最高者和賣方要價最低者之間成交。在這種雙方競爭中，買方可以自由地選擇賣方，賣方也可以自由地選擇買方，使交易比較公平，產生的價格也比較合理。競價買賣是證券交易所中買賣股票的主要方式。

（2）直接交易和間接交易按達成交易的方式不同，分為直接交易和間接交易。直接交易是買賣雙方直接洽談，股票也由買賣雙方自行清算交割，在整個交易過程中不涉及任何中介的交易方式。場外交易絕大部分是直接交易。間接交易是買賣雙方不直接見面和聯系，而是委託中介人進行股票買賣的交易方式。證券交易所中的經紀人制度，就是典型的間接交易。

（3）現貨交易和期貨交易按交割期限不同，分為現貨交易和期貨交易。現貸交易是指股票買賣成交以後，馬上辦理交割清算手續，當場錢貨兩清，期貨交易則是股票成交後按合同中規定的價格、數量，過若干時期再進行交割清算的交易方式。

3、股票流通市場的構成

流通市場的構成要素主要有：

（1）股票持有人，在此為賣方；

（2）投資者，在此為買方；

（3）為股票交易提供流通、轉讓便利條件的信用中介操作機構，如證券公司或股票交易所。

交易所市場是股票流通市場的最重要的組成部分，也是交易所會員、證券自營商或證券經紀人在證券市場內集中買賣上市股票的場所，是二級市場的主體。具體說，它具有固定的交易所和固定的交易時間。接受和辦理符合有關法律規定的股票上市買賣，使原股票持有人和投資者有機會在市場上通過經紀人進行自由買賣、成交、結算和交割。

證券公司也是二級市場上重要的金融中介機構之一，其最重要的職能是為投資者買賣股票等證券，並提供為客戶保存證券、為客戶融資融券、提供證券投資信息等業務服務。

場外市場又稱店頭市場或櫃台市場。它與交易所共同構成一個完整的證券交易市場體系。場外交易市場實際上是由千萬家證券商行組成的抽象的證券買賣市場。在場外市場易市場內，每個證券商行大都同時具有經紀人和自營商雙重身份，隨時與買賣證券的投資者通過直接接觸或電話、電報等方式迅速達成交易。

作為自營商，證券商具有創造市場的功能。證券商往往根據自身的特點，選擇幾個交易對象。作為經紀證券商，證券商替顧客與某證券的交易商行進行交易。在這里，證券商只是顧客的代理人，他不承擔任何風險，只收少量的手續費作為補償。

4、股票流通市場的參與者

（1）場內交易的直接參與者必須是交易所的會員。他們可以是經紀人或專業經紀人，也可以是證券商。

（2）股票的買賣雙方又是場內交易的實際參與者。交易的參與者主要有三類：①證券商，是專門從事有價證券發行和買賣的商號。②股票出售者，即出於各種原因把所持有的股票轉讓出去的人。③股票購入者，即願意買入他人持有的二手股票的人。

二、場外交易市場

場外交易市場與股票交易所的主要不同點是：

第一，它的買賣價格是證券商人之間通過直接協商決定的，而股票交易所的證券價格則是公開拍賣的結果；

第二，它的證券交易不是在固定的場所和固定的時間內進行，而是主要通過電話成交。在股票交易所內僅買賣已上市的股票，而在場外交易市場則不僅買賣已上市的股票，同樣也買賣未上市的股票。

場外交易市場在證券流通市場的地位，並不是在所有的國家都一樣，場外交易市場在美國比在任何國家都發達。其主要原因是，美國的證券交易委員會對證券在交易所掛牌上市的要求非常高，一般的中小企業無法達到。這樣，許多企業的證券不可能甚至不願意在交易所掛牌流通，它們的股票往往依靠場外交易市場，所以比其他國家的都要發達得多。歐洲國家，如英國，則有所不同，其場外交易市場遠不如美國場外交易市場那樣發達。原因很簡單，就是交易所非常發達，在交易所交易的股票不僅包括所有上市的股票，也包括許多非上市的中小企業的股票。投資者如果想買賣某些公司發行的、沒有在股票交易所登記上市的股票，可以委託證券商人進行。他們通過電腦、電話網或電報網直接聯系完成交易。在場外交易市場買賣股票有時需付傭金，有時只付凈價。

場外交易市場的股票通常有兩種價格：

（1）公司賣給證券公司的批發價格；

（2）證券公司賣給客戶的零售價格。在這種市場上，股票的批發和零售價格的差價不大，但當市場平淡時，差價就要大一些，一般來說，這種差額不得超過買賣金額的5%。

概括而言，場外交易市場具有三個特點：

（1）交易品種多，上市不上市的股票都可在此進行交易；

（2）是相對的市場，不掛牌，自由協商的價格；

（3）是抽象的市場，沒有固定的場所和時間。

第三市場是指在櫃台市場上從事已在交易所掛牌直市的證券交易。這一部分交易原屬於櫃台市場范圍，近年來由於交易量增大，其地位日益提高，以至許多人都認為它實際上已變成獨立的市場。第三市場是60年代才開創的一種證券交易市場，是為了適應大額投資者的需要發展起來的。一方面，機構投資家買賣證券的數量往往以千萬計，如果將這些證券的買賣由交易所的經紀人代理，這些機構投資家就必須按交易所的規定支付相當數量的標准傭金。機構投資家為了減低投資的費用，於是便把目光逐漸轉向了交易所以外的櫃台市場。另一方面，一些非交易所會員的證券商為了招攬業務，賺取較大利潤，常以較低廉的費用吸引機構投資家，在櫃台市場大量買賣交易所掛牌上市的證券。正是由於這兩方面的因素相互作用，才使第三市場得到充分的發展。第三市場的交易價格，原則上是以交易所的收盤價為准。第三市場並無固定交易場所，場外交易商收取的傭金是通過磋商來確定的，因而使同樣的股票在第三市場交易比在股票交易所交易的傭金要便宜一半，所以第三市場一度發展迅速。直到1975年美國證券交易管理委員會取消固定傭金比率，交易所會員自行決定傭金，投資者可選擇傭金低的證券公司來進行股票交易，第三市場的發展便有所減緩。

第三市場交易屬於場外市場交易，但它與其他場外市場的主要區別在於第三市場的交易對象是在交易所上市的股票，而場外交易市場主要從事上市的股票在交易所以外的交易。

第四市場是投資者直接進行證券交易的市場。在這個市場上，證券交易由賣雙方直接協商辦理，不用通過任何中介機構。同第三市場一樣，第四市場也是適應機構投資家的需要而產生的，當前第四市場的發展仍外於萌芽狀態。

由於機構投資者進行的股票交易一般都是大數量的，為了保密，不致因大筆交易而影響價格，也為了節省經紀人的手續費，一些大企業、大公司在進行大宗股票交易時，就通過電子計算機網路，直接進行交易。

第四市場的交易程序是：用電子計算機將各大公司股票的買進或賣出價格輸入儲存系統，機構交易雙方通過租賃的電話與機構網路的中央主機聯系，當任何會員將擬買進或賣出的委託儲存在計算機記錄上以後，在委託有效期間，如有其他會員的賣出或買進的委託與之相匹配，交易即可成交，並由主機立即發出成交證實，在交易雙方的終端上顯示並列印出來。由於第四市場的保密性及其節省性等優點，對第三市場及證券交易所來說，它是一個頗具競爭性和市場。

10. 中國外匯經紀牌照怎麼獲得

國內沒有外匯交易商牌照，國家現在還沒開放。
國內如果想做外匯保證金交易只有兩條路徑：一個是在銀行進行交易比如中國銀行，民生銀行等，銀行交易杠桿倍數低手續費高，另外一個就是在國外的平台進行交易。

外匯保證金交易（又叫炒外匯），是指通過與（指定投資）銀行簽約，開立信託投資帳戶，存入一筆資金（保證金）做為擔保，由（投資）銀行（或經紀行）設定信用操作額度（即20-400倍的杠桿效應，超過400倍就違法了）。
投資者可在額度內自由買賣同等價值的即期外匯，操作所造成之損益，自動從上述投資賬戶內扣除或存入。讓小額投資者可以利用較小的資金，獲得較大的交易額度，和全球資本一樣享有運用外匯交易作為規避風險之用，並在匯率變動中創造利潤機會。綜合的說，炒外匯就是一個投資行為。