深圳債券交易所股票上市規則
㈠ 深圳證券交易所交易規則
㈡ 滬深證劵交易所的交易規則有哪些
滬深證券交易所《交易規則》共十一章主要包括：
第一部分 總則
一、交易規則的目的
1.規范證券市場交易的行為
2.維護證券市場秩序
3.保護投資者合法權益
二、交易規則的依據
1.《證券法》等法律、行政法規
2.部門規章
3.證券交易所單程
三、交易規則的適用范圍
1.交易所上市的證券入其衍生品種（以下統稱證券）的交易，適用交易規則
2.交易規則末作規定的，適用交易所其他有關規定
四、證券交易的原則
遵循公開公平公公正的原則（三公原則）
五、參與證券交易應遵守的規則與遵循的原則
1.遵守法律、行政法規、部門規章、交易所相關業務規則
2.遵循自願、有償、誠實信用原則
六、證券交易的方式
1.無紙化的集中交易
2.經證監會批準的其他方式
第二部分 交易市場
第一節 交易場所
一、交易場所設施的構成
1.交易主機
2.交易大廳
3.參與者交易業務單元（滬）、交易單元（深）
4.報盤系統及相關的通信系統等
二、交易大廳及准入
1.證券交易所會員（以下簡稱會員）可以通過其派駐交易大廳的交易員進行申報
2.除經證券交易所特許外，進入交易大廳的，僅限下列人員
（一）登記在冊交易員
（二）場內監管人員
第二節 交易參與人與交易權
一、進入證券交易所市場的條件
（一）會員及證券交易所認可的機構
（二）須向證券交易所申請取得相應席位和交易權，成為證券交易所交易參與人。
交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的參與者交易業務單元（交易單元）進行證券交易。
二、參與者交易業務單元（交易單元）概念
參與者交易業務單元，指交易參與人各交易所申請市立的、參與交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，並接受交易所相關交易業務監督、管理及服務的基本業務單位。
第三節 交易品種
可以在證券交易所市場掛牌交易的證券
（一）股票
（二）基金
（三）債券
（四）債券回購
（五）權證
（六）經證監會批準的其他交易品種
第四節 交易時間
一、交易日和休市日
交易日：每周一至周五
休市日：國家法定假日和交易所公告的休市日
休市日交易所市場休市
採用競價交易方式的交易時間
上海市場的正常交易時間
9：15-9：20-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00
開放式集合競價 上午連續競價 下午連續競價
深圳市場的正常交易時間
9：15-9：20-9:25 9:30-11:30 13:00-14：57-15:00
開放式集合競價 上午連續競價 下午連續競價開競價
註：滬深9：15-9：20可撤單，9：20-9：25不可撤單；
深9：25-9：30接收申報，但不做任何處理；
深14：57-15:00不可撤單；15：00集合撮合。
第三部分 證券買賣
第一節 一般規定
一、交易申報及交收責任
1.會員接受投資者委託後，應按委託內容向交易所申報，並承擔相應的交易、交收責任。
2.投資者委託達成交易的，投資者應當向會員交會其委託賣出的證券或委託買入的款項，會員應當向投資者交付堀所得款項或買入的證券。
申報：指會員向交易所交易主機發送證券買賣指令的行為。
二、交易結果及交易記錄的發送
1.會員通過交易單元和相關的報關渠道向交易所交易主機改善買賣申報指令，並按交易規則達成交易。
2.交易結果及其他交易記錄由交易所發送到會員 。
三、委託和申報記錄的保管
會員應當按照有關規定妥善保管委託和申報記錄。
四、交收的交易和回轉交易
1.投資乾買入的證券，在交收前不得賣出，但被告回轉交易的除外。（一般證券為T+1交收，因此為T+1交易）
2.回轉交易：是指投資者買入的證券，經確認成交後，在交收前全部或部分賣出。
3.債券和權證實行當日回轉交易（T+0交易），B股實行次交易日起回轉交易（B股為T+3交收）
第二節 指定交易、託管與轉託管
一、上海交易所指定交易
（一）全面指定交易的含義
全面指定交易是指參與 交易所市場證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受託人，通過該會員參與交易 所市場證券買賣。
（二）辦理指定交易的手續
1.投資者與指定的交易的會員簽訂指定交易協議，明確雙方的的權利、義務和責任。
2.會員根據投資者的申請向交易所交易主機申報辦理指定交易手續。
3.交易所在開市期間指定交易申報指令，該指令被交易主機接受後即刻生效。
（三）指定交易的變更
1.投資者變更指定交易，向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令。
2.對於符合撤銷指定條件的，會員 不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷指定手續。
3.指定交易撤銷的可重新申辦指定交易。
二、深圳證券交易所託管與轉託管
（一）託管
1.託管：是指投資者將持有的證券委託給證券公司保管，並由證券公司代為處理有關證券權益事務的行為。
2.深圳市場投資者可以同一證券帳戶在多個證券營業部買入證券。買入的證券就自動託管在代理買入證券營業部的席位上。
（二）轉託管
1.轉託管：指投資者因交易需要申請將其託管在某一證券營業部的部分或全部證券轉移到另一個證券營業部託管。
2.投資者買入的證券可通過原買入營業部的席位賣出，也可向原買入營業部申請轉託管，轉託管完成後，在轉入的營業部席位委託賣出。
（三）投資者申請證券託管的程序
1.投資者攜帶身份證、證券賬戶卡原件及復印件，到轉出證券營業部辦理申請手續。
2.轉出證券營業部受理申請並核對有關資料、內容無誤後，在投資者填寫的轉託管申請表上蓋章確認，並將客戶聯交投資者。
3.轉出證券營業部在交易時間內向交易所申報轉託管指令。
4.每交易日下午收市後接收、確認轉託管數據，確認的轉託管證券自下一個交易日起託管在轉入證券營業部。
第三節 委託
一、投資者委託買賣證券、的前提
1.在會員 營業部開立證券賬戶和資金賬戶
2.與會員簽訂證券交易委託協議，成為該會員經紀業務的客記（以下簡稱客戶）
二、委託買賣方式
1.書面委託
2.自助委託：電話、自動終端、互聯網等。客戶採取自助委託方式，會員應當與其簽訂自助委託協議（一般前述《證券交易委託協議》包含此內容。
三、客戶的委託指令包括的內容
（一）證券賬戶號碼
（二）證券代碼
（三）買賣方向
（四）委託數量
（五）委託價格
（六）交易所及會員要求的其他內容
四、限價委託與市價委託
1.限價委託是指客戶委託會員按其限定的價格買賣證券，
會員必須按限定的價格或低於限定的價格申報買入證券；按限定的價格或高於限定的價格申報賣出證券。
2.市價委託是指客戶委託會員按市場價格買賣證券。
五、委託的撤銷
1.客戶可撤銷委託的末成交部分
2.被撤銷和失效的委託，會員應當在確認後及時向客戶返還相應的資金或證券。
第四節 申報
一、每個交易日競價交易申報時段
(一）上交所打接受競價交易申報的時間
1.每個交易日9：15-9：20-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00
2.每個交易日不接受撤銷申報的時間9：20-9：25
3.其他打接受交易申報的時間內，末成交申報可撤銷。撤銷指令經交易所交易主機確認為有效。
(二）深交所打接受競價交易申報的時間
1.每個交易日9：15-11:30 13:00-15:00
2.每個交易日不接受撤銷申報的時間
9：20-9:25 14:470-15:00（與滬市不同）
㈢ 深圳證券交易所實施細則
深圳證券交易所為了確保其債券市場的規范運作和投資者權益保護，已發布了一項重要的規章制度——《深圳證券交易所債券交易實施細則》（以下簡稱《實施細則》）。自2012年12月10日起，這一細則正式生效並開始實施。
《實施細則》分為八個章節，首先，第一章明確了總則，對整個交易規則的總體原則進行了闡述。接著，第二章詳細規定了交易的品種、方式以及交易時間，為市場的日常操作提供了明確的指導。在第三章，債券現券交易的規定被詳細列出，包括交易的條件、流程和相關規定。
第四章聚焦於債券回購交易，這是債券市場的重要組成部分，對回購利率、期限等關鍵要素進行了詳盡的規定。第五章專門討論了債券大宗交易，針對大宗交易的特殊性，明確了交易規模、申報方式等關鍵環節。在第六章，交易信息披露被賦予重要地位，強調了透明度和公開性，規定了信息披露的頻率和內容要求。
第七章則強調了監督管理，明確了交易所、監管機構以及市場參與者的職責和權利，旨在維護市場的公平、公正和公開。最後，第八章作為附則，可能包含了細則的解釋、修訂和廢止等相關規定，確保了整個規則體系的完整性和穩定性。
(3)深圳債券交易所股票上市規則擴展閱讀
深圳證券交易所位於深圳羅湖區，地王大廈斜對面。成立於1990年12月1日，於1991年7月3日正式營業，是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人，由中國證監會直接監督管理。深交所致力於多層次證券市場的建設，努力創造公開、公平、公正的市場環境。主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定本所業務規則；接受上市申請、安排證券上市；組織、監督證券交易；對會員和上市公司進行監管；管理和公布市場信息；中國證監會許可的其他職能。04年 9月6日，實施《上市公司股權分置改革業務操作指引》。
㈣ 深圳證券交易所業務規則
第一章總則第一條為維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，按國家有關政策法令，並根據《深圳市股票發行與交易管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）制定本規則。第二條除本規則其他章節另有規定外，下列詞彙具有如下意義：
（1）證券，是指下列有價證券：
國家發行的各類債券。
地方人民政府發行的各類債券。
金融機構發行的各類金融債券。
全國各地公開發行的企業債券、股票及其相關聯的各種權利受益憑證。
中國人民銀行批准發行的其他有價證券。
（2）上市，是指證券在本所集中交易市場掛牌買賣。
（3）上市公告書，是指有關上市申請獲准後需刊發的招股章程、通告文件、協議計劃及任何同等文件的匯編文件。
（4）發行人，是指依法發行有價證券法人。
（5）最近時期，是指以有關證券的上市公告書刊發日期為計算基點，發行人設立超過三年的為最近三年度，發行人設立不到三年的為自設立以來的時期。
（6）最近期間，是指自最近會計年度結束以來的期間。
（7）主要業務，是指就一家公司及其附屬公司而言，其所運用的資產、或其產生的營業額、或其形成的損益占該公司上述相應項目總額的10％及10％以上的業務。
（8）股份，是指普通股及優先股份額。
（9）可轉讓股本證券，是指可轉換或可交換股份的股份憑證及附有可認購或購買股份的不可分離期權、認股權證或類似權利的股份憑證。
（10）股本證券，是指股份、可轉換股本證券及可認購或購買股份或可轉換股本證券的期權、認股權證或類似權利證書。
（11）可轉換債務證券，是指可轉換或可交換股本證券的債務證券及附有可認購或購買股本證券的不可分離期權、認股權證或類似權利的債務證券。
（12）專家，是指注冊會計師、工程師等作出的報告具有權威性的專業人士。
（13）專業機構，是指會計師事務所、資產評估所等作出的報告具有權威性的專業機構。
（14）注冊會計師，是指中國注冊會計師。
（15）集中交易，是指在本所設立的集中交易市場內，採用公開競價方式進行的證券交易。
（16）主管機關，是指中國人民銀行深圳經濟特區分行。
（17）證券商，是指屬本所會員的證券經營機構。
（18）受託買賣，是指證券商按委託人的要求在本所集中交易市場買賣證券。
（19）委託人，是指委託證券商買賣證券的自然人和法人。
（20）清算交割，是指證券商之間在本所集中交易市場成交後的清算交割。
（21）停牌，是指在本所上市的證券暫停交易。
（22）復牌，是指在本所上市的證券停牌後恢復交易。
（23）終止上市，是指在本所上市的證券終止在本所的交易。
（24）上櫃股票，是指未達上市標准，但在證券商櫃台或本所市場專櫃掛牌買賣的股票。第三條證券在本所上市、集中交易、清算交割等業務，除遵照《暫行辦法》及有關規定外，依本規則辦理。第二章證券上市第一節上市的申請第四條公司申請股票上市，應由本所審查後，報主管機關批准。
凡屬上市股票在本所的集中交易必須符合《暫行辦法》、主管機關的規定，以及本規則和本所的公告。第五條申請股票上市的公司須向本所提交下列文件（一式三份）：
（1）上市申請書。
（2）上市公告書。
（3）批准發行股票的文件。
（4）公司章程。
（5）申請上市的股東大會決議。
（6）公司登記注冊的證明文件。
（7）股權結構及分布。
（8）經注冊會計師簽證的公司最近三年的資產負債表和損益表。
（9）本所會員的書面推薦證明。
（10）股份登記事項的說明。
（11）經營狀況公告事項的說明。第六條國債和深圳市人民政府發行的債券或經主管機關批准豁免的證券在本所上市，免於申請、上市審查及收費等一應事項。第七條金融債券上市，可由發行人或委託其在深圳的分支機構向本所提出申請，並向本所提交下列文件（一式三份）：
（1）上市申請書。
（2）上市公告書。
（3）批准發行金融債券的文件。
（4）金融債券發行章程。
（5）金融債券實際發行數額的證明。
（6）記名金融債券過戶事項的說明。
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