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A. 老鼠倉韓剛案例

自刑法修正案實施以來，基金經理韓剛因涉嫌利用職務便利，跟蹤買賣自己管理的基金股票，成為首個面臨刑事追究的基金管理人員。2010年9月6日，證監會宣布將韓剛移交司法機關，他的行為標志著基金行業「老鼠倉」行為的終結。

早在2009年9月，韓剛的違規行為曝光，深圳證監局在對其管理的長城基金的突擊檢查中發現，他涉嫌私設老鼠倉，獲利巨大。同年1月，韓剛被任命為長城久富基金的基金經理，管理的基金主要投資白馬股。然而，他在2009年8月的檢查中被發現利用未公開信息進行股票交易。

深圳證監局在調查中涉及的塗強和劉海等基金經理，因買賣中小盤權重股的行為被處罰，而韓剛則因涉嫌與親屬賬戶的同步交易，涉及金額較大，被證監會正式移送司法機關追究刑事責任。此案也是中國證券市場首例因違反《刑法》被移交公安機關的基金老鼠倉案例。

近期，深圳市福田區人民法院判處韓剛有期徒刑一年，並處以罰金，這在中國基金行業中樹立了利用未公開信息交易的法律高壓線。盡管韓剛不是第一個因老鼠倉被處罰的基金經理，但他的案例無疑對整個行業產生了警示作用。證監會對基金老鼠倉的嚴厲打擊，不僅針對基金公司，還涉及金融機構的從業人員和監管人員，旨在維護資本市場的公平和透明。

基金行業人員流動性高，韓剛的事件提醒所有從業者，任何違反法律法規的行為都將受到嚴厲懲罰。盡管韓剛是第一個，但類似的事件預計不會停止，對基金行業內部的警示意義深遠。

老鼠倉（Rat Trading）是指莊家在用公有資金在拉升股價之前，先用自己個人（機構負責人，操盤手及其親屬，關系戶）的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位後個人倉位率先賣出獲利。