股票期貨交易員持倉報告

⑴ 拉瑞·威廉姆斯個人著作

拉瑞·威廉姆斯，這位經驗豐富的交易大師，傾囊相授他的交易智慧。他的著作豐富多樣，涵蓋了短線交易的精髓，如《短線交易秘訣》中，他分享了如何在瞬息萬變的市場中捕捉盈利機會。對於投資者來說，選擇股票的准確性至關重要，《選股決定盈虧》一書深入剖析了如何做出明智的投資決策，確保投資回報。

《選對時機買對股》進一步強調了時機把握的重要性，教導讀者如何在市場波動中找准買入的黃金時刻。而《與狼共舞——股票、期貨交易員持倉報告（COT）揭秘》則揭示了交易背後的市場動態和心理策略，讓讀者洞悉市場大佬的交易思維。

對於網路交易愛好者，《Day Trade Futures Online》提供了一站式的在線交易教程，讓交易者無論身處何處都能掌握短期期貨交易的技巧。而《Long-Term Secrets to Short-Term Trading》則打破常規，探討了如何將長期投資策略融入短期交易，實現穩健與靈活的完美結合。

以上這些書籍，無論是對於初入市場的新手，還是資深交易者，都是提升交易技能，理解市場動態的寶貴資源。通過威廉姆斯的著作，讀者能更直觀地學習和實踐他的交易理念，提升交易成功率。

⑵ 股票和期貨有什麼區別

剛畢業，學姐就進了一家期貨公司的營業部，幾年過去，乘工作之便，確實接觸過不少品種，基金、股票、期貨等等，賺過錢也虧過，算是小有心得，今天就跟大家聊聊這期貨和股票的區別。

照例先分享前段時間剛分析出的牛股排行榜，歡迎來和學姐交流討論思路。【牛股清單】最新技術分析出爐（鏈接）

股票和期貨的區別

股票就是你購買了一家公司的股份，該公司給你出具的一種憑證；而期貨，則是交易雙方根據各自對標的物的未來價格預期，以現在的價格簽訂的合約。

如果想要對這些概念有更加深入的理解，這幾本書可能會給你一些靈感，這幾本書可能是我們入門投資市場的指路明燈--【在線免費閱讀】股市入門精選書籍

既然我們都明白這個道理，那就看看還有什麼區別吧：

1、標的物

標的物也就是交易對象。菜市場里的標的物就是菜，同樣，在股票市場里就是個股，在期貨市場裡面的話，標的物就俞加豐富，大宗產品（農副產品、金屬、原油）、金融資產（股票、債券）

2、投資方向

投資方向，它代表的意思就是怎麼才能賺錢。股票市場就是要越做多越掙錢，這就代表著股票市場一旦下跌我們容易不知所措。

但期貨市場就不會這樣，期貨市場是雙向交易的，可以通過低位做多的方式進行獲利，也可以在股價高位時進行逢高做空來得益。

但不管投資方向是怎樣的，信息絕對是你賺不賺錢的關鍵因素，可以說只要你擁有比別人更快更靠譜的信息渠道，就能更大概率在市場中盈利。

這里我也給大家准備了股市播報，可以及時獲取可能影響到金融市場的資訊：【股市晴雨表】金融市場一手資訊播報（鏈接）

3、交易機制

股票是T+1交易，今天買進來，第二天才可以賣出去。這時候你要問了，那今天買的昂貴了怎麼辦？難道暴跌也只能看著它跌嗎？哈哈，其實是可以通過後面一些手段攤平當天購買成本的，繼續追隨學姐，後面會出專門欄目教大家怎麼操作。回到期貨，期貨是T+0交易，也就是買了之後就能賣出。

4、資金效率

股票是全額交易，你有多少錢決定了你可以買多少股股票，而期貨是保證金交易，即使只有1萬塊，你也可能買到價值10萬塊的期貨合約。

應答時間：2021-08-17，最新業務變化以文中鏈接內展示的數據為准，請點擊查看

⑶ 滬深證劵交易所的交易規則有哪些

滬深證券交易所《交易規則》共十一章主要包括：
第一部分 總則
一、交易規則的目的
1.規范證券市場交易的行為
2.維護證券市場秩序
3.保護投資者合法權益
二、交易規則的依據
1.《證券法》等法律、行政法規
2.部門規章
3.證券交易所單程
三、交易規則的適用范圍
1.交易所上市的證券入其衍生品種（以下統稱證券）的交易，適用交易規則
2.交易規則末作規定的，適用交易所其他有關規定
四、證券交易的原則
遵循公開公平公公正的原則（三公原則）
五、參與證券交易應遵守的規則與遵循的原則
1.遵守法律、行政法規、部門規章、交易所相關業務規則
2.遵循自願、有償、誠實信用原則
六、證券交易的方式
1.無紙化的集中交易
2.經證監會批準的其他方式

第二部分 交易市場
第一節 交易場所
一、交易場所設施的構成
1.交易主機
2.交易大廳
3.參與者交易業務單元（滬）、交易單元（深）
4.報盤系統及相關的通信系統等
二、交易大廳及准入
1.證券交易所會員（以下簡稱會員）可以通過其派駐交易大廳的交易員進行申報
2.除經證券交易所特許外，進入交易大廳的，僅限下列人員
（一）登記在冊交易員
（二）場內監管人員
第二節 交易參與人與交易權
一、進入證券交易所市場的條件
（一）會員及證券交易所認可的機構
（二）須向證券交易所申請取得相應席位和交易權，成為證券交易所交易參與人。
交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的參與者交易業務單元（交易單元）進行證券交易。
二、參與者交易業務單元（交易單元）概念
參與者交易業務單元，指交易參與人各交易所申請市立的、參與交易所證券交易，享有及行使相關交易權利，並接受交易所相關交易業務監督、管理及服務的基本業務單位。
第三節 交易品種
可以在證券交易所市場掛牌交易的證券
（一）股票
（二）基金
（三）債券
（四）債券回購
（五）權證
（六）經證監會批準的其他交易品種
第四節 交易時間
一、交易日和休市日
交易日：每周一至周五
休市日：國家法定假日和交易所公告的休市日
休市日交易所市場休市
採用競價交易方式的交易時間
上海市場的正常交易時間
9：15-9：20-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00
開放式集合競價 上午連續競價 下午連續競價
深圳市場的正常交易時間
9：15-9：20-9:25 9:30-11:30 13:00-14：57-15:00
開放式集合競價 上午連續競價 下午連續競價開競價
註：滬深9：15-9：20可撤單，9：20-9：25不可撤單；
深9：25-9：30接收申報，但不做任何處理；
深14：57-15:00不可撤單；15：00集合撮合。
第三部分 證券買賣
第一節 一般規定
一、交易申報及交收責任
1.會員接受投資者委託後，應按委託內容向交易所申報，並承擔相應的交易、交收責任。
2.投資者委託達成交易的，投資者應當向會員交會其委託賣出的證券或委託買入的款項，會員應當向投資者交付堀所得款項或買入的證券。
申報：指會員向交易所交易主機發送證券買賣指令的行為。
二、交易結果及交易記錄的發送
1.會員通過交易單元和相關的報關渠道向交易所交易主機改善買賣申報指令，並按交易規則達成交易。
2.交易結果及其他交易記錄由交易所發送到會員 。
三、委託和申報記錄的保管
會員應當按照有關規定妥善保管委託和申報記錄。
四、交收的交易和回轉交易
1.投資乾買入的證券，在交收前不得賣出，但被告回轉交易的除外。（一般證券為T+1交收，因此為T+1交易）
2.回轉交易：是指投資者買入的證券，經確認成交後，在交收前全部或部分賣出。
3.債券和權證實行當日回轉交易（T+0交易），B股實行次交易日起回轉交易（B股為T+3交收）
第二節 指定交易、託管與轉託管
一、上海交易所指定交易
（一）全面指定交易的含義
全面指定交易是指參與 交易所市場證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受託人，通過該會員參與交易 所市場證券買賣。
（二）辦理指定交易的手續
1.投資者與指定的交易的會員簽訂指定交易協議，明確雙方的的權利、義務和責任。
2.會員根據投資者的申請向交易所交易主機申報辦理指定交易手續。
3.交易所在開市期間指定交易申報指令，該指令被交易主機接受後即刻生效。
（三）指定交易的變更
1.投資者變更指定交易，向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令。
2.對於符合撤銷指定條件的，會員 不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷指定手續。
3.指定交易撤銷的可重新申辦指定交易。
二、深圳證券交易所託管與轉託管
（一）託管
1.託管：是指投資者將持有的證券委託給證券公司保管，並由證券公司代為處理有關證券權益事務的行為。
2.深圳市場投資者可以同一證券帳戶在多個證券營業部買入證券。買入的證券就自動託管在代理買入證券營業部的席位上。
（二）轉託管
1.轉託管：指投資者因交易需要申請將其託管在某一證券營業部的部分或全部證券轉移到另一個證券營業部託管。
2.投資者買入的證券可通過原買入營業部的席位賣出，也可向原買入營業部申請轉託管，轉託管完成後，在轉入的營業部席位委託賣出。
（三）投資者申請證券託管的程序
1.投資者攜帶身份證、證券賬戶卡原件及復印件，到轉出證券營業部辦理申請手續。
2.轉出證券營業部受理申請並核對有關資料、內容無誤後，在投資者填寫的轉託管申請表上蓋章確認，並將客戶聯交投資者。
3.轉出證券營業部在交易時間內向交易所申報轉託管指令。
4.每交易日下午收市後接收、確認轉託管數據，確認的轉託管證券自下一個交易日起託管在轉入證券營業部。
第三節 委託
一、投資者委託買賣證券、的前提
1.在會員 營業部開立證券賬戶和資金賬戶
2.與會員簽訂證券交易委託協議，成為該會員經紀業務的客記（以下簡稱客戶）
二、委託買賣方式
1.書面委託
2.自助委託：電話、自動終端、互聯網等。客戶採取自助委託方式，會員應當與其簽訂自助委託協議（一般前述《證券交易委託協議》包含此內容。
三、客戶的委託指令包括的內容
（一）證券賬戶號碼
（二）證券代碼
（三）買賣方向
（四）委託數量
（五）委託價格
（六）交易所及會員要求的其他內容
四、限價委託與市價委託
1.限價委託是指客戶委託會員按其限定的價格買賣證券，
會員必須按限定的價格或低於限定的價格申報買入證券；按限定的價格或高於限定的價格申報賣出證券。
2.市價委託是指客戶委託會員按市場價格買賣證券。
五、委託的撤銷
1.客戶可撤銷委託的末成交部分
2.被撤銷和失效的委託，會員應當在確認後及時向客戶返還相應的資金或證券。
第四節 申報
一、每個交易日競價交易申報時段
(一）上交所打接受競價交易申報的時間
1.每個交易日9：15-9：20-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00
2.每個交易日不接受撤銷申報的時間9：20-9：25
3.其他打接受交易申報的時間內，末成交申報可撤銷。撤銷指令經交易所交易主機確認為有效。
(二）深交所打接受競價交易申報的時間
1.每個交易日9：15-11:30 13:00-15:00
2.每個交易日不接受撤銷申報的時間
9：20-9:25 14:470-15:00（與滬市不同）

⑷ 在炒股中，期貨是什麼東西啊

期貨的炒作方式與股市十分相似，但又有十分明顯的區別。

一、以小搏大：股票是全額交易，即有多少錢只能買多少股票，而期貨是保證金制，即只需繳納成交額的5%至10%，就可進行100%的交易。比如投資者有一萬元，買10元一股的股票能買1000股，而投資期貨就可以成交10萬元的商品期貨合約，這就是以小搏大。

二、雙向交易：股票是單向交易，只能先買股票，才能賣出；而期貨即可以先買進也可以先賣出，這就是雙向交易。

三、時間制約:股票交易無時間限制，如果被套可以長期平倉，而期貨必須到期交割，否則交易所將強行平倉或以實物交割。

四、盈虧實際：股票投資回報有兩部分，其一是市場差價，其二是分紅派息，而期貨投資的盈虧在市場交易中就是實際盈虧。

五、風險巨大：期貨由於實行保證金制、追加保證金制和到期強行平倉的限制，從而使其更具有高報酬、高風險的特點，在某種意義上講，期貨可以使你一夜暴富，也可能使你頃刻間一貧如洗，投資者要慎重投資。

1：品種 期貨比較活躍的品種只有幾個，便於分析跟蹤。股票品種有1300多，看一遍都很困難，分析起來就更不容易。
2：資金 期貨是保證金交易，用5%的資金可以做100%的交易，資金放大20倍，杠桿作用十分明顯。股票是全額保證金交易，有多少錢買多少錢的股票。
3：交易方式 期貨是T+0交易，有做空機制，可以雙向交易。股票是T+1，沒有做空機制。
4：參與者： 期貨是由想迴避價格風險的生產者和經銷商還有願意承擔價格風險並且獲取風險利潤的投機者共同參與的。股票的參與者基本上以投機者居多（投機者高位套牢被迫成為投資者）

⑸ 私募交易員如何交易股票

私募交易員如何交易股票_私募交易的含義是什麼

私募交易員一般都是怎麼進行股票交易的呢?你知道對於很多人來說做一個私募交易員有多困難嗎?以下是小編為大家帶來的私募交易員如何交易股票，希望可以在一定程度上幫到大家。

私募交易員如何交易股票

私募交易員是指在私募基金或私募股權投資公司從事股票交易的專業人士。他們負責進行股票市場的研究、投資組合管理和交易決策，以實現客戶的投資目標。

私募交易員的交易策略和方式與其他類型的交易員可能有所不同，因為他們通常通過私募基金的方式進行交易，而不是在公開市場上直接交易股票。以下是私募交易員交易股票的一般步驟：

市場研究：私募交易員需要了解股票市場的基本面和技術面數據，分析公司的財務狀況、行業趨勢和市場動態等因素。

投資組合管理：私募交易員需要根據客戶的風險承受能力和投資偏好，設計和管理投資組合。他們會根據市場研究的結果，選擇適合的股票投資組合，以實現預期的投資回報。

交易決策：私募交易員根據市場分析和客戶需求，做出買入或賣出股票的決策。他們可能使用量化模型、技術指標、基本面分析等工具來輔助決策。

執行交易：私募交易員將交易指令傳達給交易執行團隊或交易平台，以完成實際的股票交易。他們需要關注市場流動性，尋找最佳的交易時機，並確保交易的及時和有效執行。

監控和調整：私募交易員需要密切監控投資組合的表現，及時調整倉位和交易策略。他們會評估股票投資的風險和回報，進行風險管理和資產配置。

私募交易的含義是什麼

私募交易的含義是通過私募基金或私募股權投資公司進行的股票交易。與公開市場上的股票交易不同，私募交易更加私密和定製化，投資者需要符合一定的准入條件，且不對外公開交易。私募交易通常面向機構投資者和高凈值個人投資者，旨在提供更專業、更靈活和更高收益的投資機會。

股票質押是好是壞

股份質押屬於一種權利質押，它是指出質人與質權人協議在出質人所持有的股份上設定限制性物權，當債務人到期不能履行債務時，債權人可以依約定就股份折價受償，或將該股份出售而就其所得價金優先受償的一種擔保方式。舉個例子來說，當A股東需要缺錢又需要資金的時候，就可以把手上的股票質押給B機構，然後B機構就會將錢借給A股東，而A股東只需要在到期時將錢還給B機構即可。不過B機構為了防止A股東還不起錢，就會和A股東設定一個紅線，如果股價跌破了預警線，A股東就需要補錢或者補股票給B機構，而當股票跌破平倉線的時候，B機構可以把股票賣掉來抵債務。由此可見，股份質押並不能被單純地評判為是好是壞，因為股權質押是一種比較常見的融資方式，而融資有時候可以是好事，有時候也可以是壞事。不過需要注意的是，當市場發生劇烈波動的時候，股份質押是很可能會面臨無法償付本金的風險的。股份質押可以說是一個中性詞，在正常情況下，它可以幫助出質人獲得需要的資金進行運轉，但如果質押比例過高，將會增加公司的財務風險。

穿倉和爆倉有什麼區別

穿倉是指賬戶上的客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司或者銀行的錢。也就是說，穿倉後不僅本錢沒有了，還背負了債務。

爆倉是指投資者在行情變化較快的情況下，沒來得及追加保證金，因為帳戶上的保證金已經不足以維持原來的合約上規定的保證金金額，從而被強行平倉所導致的保證金「歸零」，甚至短期內為負的情況。

因此，穿倉和爆倉說的大概意思是差不多的，但也有些許的差別。比如：

1、爆倉是相對於保證金而言的，而穿倉是相對於賬戶權益來說的，所針對的用戶權益不同。一般來說，賬戶中的資產除了保證金外，還有其它的剩餘資金。

2、穿倉的結果一般是投資者到欠了錢，而爆倉還會給投資者省下一部分的資金，也就是不會出現倒欠期貨公司錢的情況。

綜上所述，穿倉和爆倉還是有一定區別的，二者最終的結果會有不同。

強行平倉的含義

期貨中的強行平倉有兩種：交易所對期貨公司(或自營會員)的強行平倉和期貨公司對客戶的強行平倉。

強行平倉也叫強制平倉，又稱被斬倉/被砍倉/爆倉。依據強行平倉實施的主體不同，可將強行平倉分為交易所強行平倉和經紀公司強行平倉。

根據強行平倉原因的不同，可將強行平倉分為以下幾類：

1.因未履行追加保證金義務而強行平倉。根據交易所規則，期貨交易實行保證金制度，每一筆交易均須交納一定比例的保證金，當市場發生不利變化，也就是說，市場發生行情逆轉，朝相反方向變化時，以及進入交割月時，會員或客戶還應根據交易規則和合約的約定，存入追加保證金。如果會員或客戶未在被要求的時間內履行追加保證金的義務，交易所就有權對會員，經紀公司就有權對客戶所持有的倉位實施強行平倉。

2.因違規行為被強行平倉。會員或客戶違反交易所交易規則，交易所有權依交易規則的規定，對其違規持倉部分實施強行平倉。主要包括：違反頭寸限制超倉;違反大戶報告制度未作報告，或報告不實;為市場禁入者進行期貨業務;經紀公司從事自營業務;聯手操縱市場;以及其他須強行平倉的違規行為。

3.因政策或交易規則臨時變化而強行平倉。在前幾年，這種情況經常出現，交易規則也經常因政策或監管部門的臨時規定而修改，或臨時不能正常執行。

交易所強行平倉權，是指當客戶所持未平倉合約與當日交易結算價的價差虧損超過一定比率後，客戶又未在規定期限內交納追加保證金時，期貨經紀公司有權將客戶在手合約強行平倉，以降低保證金水平和減小風險，保證客戶免受更大的經濟損失，強制平倉的後果由客戶來承擔。

期貨公司對客戶的強行平倉是指客戶資金不足、超倉等被強行平倉。

比如你原來買入100手大豆，保證金比例為10%，持倉佔用資金為30萬。因為行情變化劇烈，交易所把保證金比例提高到了15%，你的30萬資金只能維持67手持倉了，那麼或者你追加資金以繼續維持你的100手持倉，或者被期貨公司平掉33手大豆。