企業違規買賣股票整改建議

『壹』 控股股東違規買賣股票被罰六個月不允許買賣本公司股票 對這支股票會有什麼影響 請懂的回答

短期有影響，但過後人們會忘記了

『貳』 什麼是上市公司違規購買股票，具體指哪些行為

上市公司違規買賣股票是指上市公司的高管人員掌握著公司的秘密和敏感信息，內他們有可能容在消息公布前或知道內幕消息的情況下，提前對本公司的股票進行操作，從中獲取不法的利益。具體是指他們可以直接進行股票的交易操作，也可以將消息透露給特定的人，間接的從中獲取利益。

『叄』 關於公司投資管理問題的整改措施

看到你寫出來的問題，確實讓人感覺得到公司管理的混亂。如果屬於生產加工型的企業可能早就關門大吉哪。你們這個行業還屬於高利潤行業，再加上人員不多，暫時不會存在倒閉風險。給出你以下幾個方面的分析建議：

一、必須重新建立企業組織架構圖，劃分層階、設立層階管理，劃分部門、設立部門所屬及部門權責問題，編寫崗位說明書、設立崗位目標及責任；這樣操作可以解決，部門內部溝通不暢及部門之間溝通不暢的問題，因為一個部門要不不清晰，要不沒有管理，就是有管理也是沒權力，如何管？

二、建立生產過程工序質量檢驗標准，成立專門的質檢部門，剛開始做的時候，可以由公司最有權威的人來操作，這樣比較容易執行。等標准與執行到位後再交由普通質檢人員進行監督即可。

三、老闆的習慣及管理思路改變通常是最難的。而且要想改變除非是企業已經亂到無法經營的地步才會改變自身問題題；其實小企業很多問題的產生都是與老闆的習慣與處理問題的方法直接相關的。
1、因為事情管理的過細，但又沒有細到去調查事情真相，只憑表面處理問題；
2、因為信任度有限，權力沒有下放，導致下屬管理沒有任何說話的威信；
3、承諾不對現，自己說過的話都不記得，對下屬的工作積極性有嚴重的影響；
4、計劃不如變化快。臨時性的決斷太多，全憑情緒與臨時性的想法也決斷事情，導致下屬工作很難開展，到最後只有等著老闆的指令做事。

四、公司「老油條」的問題，這是每一家創業成功後企業都會存在的問題。最好的解決辦法只有兩個：一個是重用，一個是「殺一敬百」；想要他們很好的服從別人的管理又很好的去工作，可能性不大。適時的開除一、二個是很有必要的，不然老油條風氣一直會存在，而且會對企業管理產生非常大的影響。因為執行力到了他們的身往往就變成0。

五、工作積極性差的原因，一個是管理體製造成的，一個是因為薪酬分配不合理造成的。干多干少一個樣，干好乾壞一個樣。要打破「吃大鍋飯」的局面，必須嚴格實行「優者獎、差者罰」的獎罰制度，並在執行的過程中要保證基本公平公正，一視同仁。不然到時候實施後的效果會更差。

六、環境差做6S管理，公司行政部門成立環境衛生監督管理小組，每周進行評比，對差的部門實行集體處罰，把所得罰款獎勵給表現好的部門。讓員工慢慢養成良好的衛生習慣。

只能給出你一些指導性的建議，實際操作的難度要大的多。希望能夠幫助你。

『肆』 控股股東違規買賣股票被罰六個月不允許買賣本公司股票 對股票會有什麼影響

控股股東有可能進行內幕交易或惡意操控股價，會造成股價異動，跟風者很容易上當。

『伍』 企業整改通知怎麼寫

整改通知書

魯證監機構字[2006]15號

中信建投證券有限責任公司：

我局近期對你公司濟南經四路、濼源大街兩家證券營業部進行了現場檢查。現將檢查中發現的問題和整改要求通知如下：

一、營業部存在的問題

1、營業部內部控制制度建設不完善，目前執行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度；

2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的情況；

3、與銀行簽署的客戶交易結算資金賬戶存管協議不完整；

4、營業部清算日誌記錄不連貫，內容不完整，無清算人員簽字；

5、通過檢查櫃面系統發現，煙台、淄博營業部仍然存在為客戶開通透支許可權的情況，濟南濼源大街營業部存在一客戶透支的情況；

6、部分機構客戶取款無相應代理人信息，部分客戶限額以上取款未經審批，經四路營業部大額取款審批單不規范，僅有流水台賬；

7、濟南經四路營業部為個別客戶辦理強製取款業務，且沒有相關審批手續；

8、營業部在許可權配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統管理人員有部分業務許可權；超級用戶兩人同時擁有密碼；高風險業務許可權如股東代碼轉移僅交易部經理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應審批手續；人員調整崗位後未能及時調整櫃員許可權設置；開戶崗、資金崗實質單人單崗；清算人員兼任財務人員等等；

9、存在未經證監會批準的銀證通業務；

10、營業部面臨轉崗人員較多，不利於員工穩定。

二、整改要求

針對上述問題，你公司須督促濟南兩家營業部進行以下方面的整改：

1、進一步完善內部控制制度，規范業務操作流程，並督促營業部嚴格執行；

2、進一步加強賬戶資料清理工作；

3、盡快與相關銀行簽署客戶交易結算資金賬戶存管協議；

4、進一步梳理營業部許可權配置及使用情況，堵塞風險漏洞；立即取消客戶透支許可權，對限制類許可權要嚴格履行審批制度；

5、督促營業部暫停銀證通業務，並制定計劃逐步清理；

6、妥善處理大量員工轉崗問題，避免產生不穩定因素，並且制定處置風險的預案。

你公司須於2006年4月15日前向我局提交整改報告，我局將在適當時機對上述兩家營業部整改情況進行復查。

本次檢查是例行的現場檢查，上述結論不代表我局對你公司濟南兩家證券營業部其它情況的實質性判斷。若上述兩家營業部存在其他違法、違規行為，不得以此次檢查未發現為由免除法律責任。

二〇〇六年三月二十九日

『陸』 .'企業大額資金使用不規范整改措施

第一條 為認真貫徹落實《中共中央關於國有企業改革和發展若乾重大問題的決定》和中共北京市委關於加強國有企業管理的一系列方針政策，加快建立現代企業制度，進一步改進和加強對國有資產的管理，實現企業科學決策、民主決策，避免企業經營中的重大失誤，推進企業改革和發展。特製定農口國有企業大額資金使用監管暫行規定。
第二條 企業大額資金使用監管的指導思想和原則。
（一）指導思想：通過監管促進企業資金使用、管理和決策規范運行，降低資金使用風險，提高資金使用效益，確保國有資產的保值、增值。
（二）監管原則：（1）側重企業大額資金使用制度監管的原則；（2）依法依規監管的原則；（3）違規責任追究的原則。
第三條 本規定適用於市委農工委、市農委直接管理的農口系統經市政府授權國有資產經營的企業（集團）公司、國有獨資公司、國有資產控股公司（以下簡稱企業）。
第四條 企業大額資金使用監管內容。
（一）審定企業大額資金標准。企業大額資金數額分較大（30萬元至50萬元）、特大（50萬元至100萬元）、巨大（100萬元以上）三個標准，其具體標准由各企業依據本企業資產佔有規模、生產經營情況，經企業董事會研究提出（未建立董事會制度的企業由經理辦公會研究提出），報市農委企業管理處審定。
（二）監管企業大額資金使用范圍。企業大額資金的使用是指企業在建設項目投資、固定資產購置、原輔材料采購等經營活動中，一次性投入或支付資金數額較大的行為。主要包括：企業新建項目的投資；境外企業的投資、入股；企業固定資產的購置及改擴建；企業資產的轉讓、置換及變賣；企業對外融資；企業對外經濟擔保；企業大額流動資金的使用等。
（三）監管企業大額資金使用規程。
企業大額資金使用必須嚴格遵守以下規程。
做好大額資金使用前的可行性研究。大額資金使用前，企業有關部門對涉及的項目必須進行科學審慎的可行性研究論證。重大項目的可行性研究應聘請有相應資質的科研機構、中介機構或有關專家進行咨詢或評估論證。
大額資金使用要經集體研究決定。對於重大投融資項目（包括兼並收購企業、固定資產購置、企業資產轉讓、置換、變賣等），公司制企業要由公司董事會按《公司法》及財政法規等要求集體決策；其他企業由經理（廠長）會議等形式集體決策。董事會或經理（廠長）會議集體決策前，應主動向企業黨委溝通情況，徵求意見建議；企業黨委要通過一定形式溝通，積極參與企業重大問題的決策。 
大額資金使用項目適合招投標運作的要實行招投標管理。具體建設項目、技術改造項目、大宗原材料采購項目、企業資產變賣項目等必須嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》和《工程建設項目招標范圍和規模標准規定》（國家計委令第3號）、《關於加強國債專項資金技術改造項目招標監管工作的通知》（國經貿投資[1999]1162號）及市政府有關規定進行招標。
企業大額資金使用要實施預決算管理。以現金流量為重點，對生產經營各個環節實施預算編制、執行、分析、考核。預算內資金支出實行責任人限額審批制，限額以上資金支出實行集體討論。企業一律不準對外企業及個人借出資金。
第五條 大額資金使用監管的主要形式。
農口各國有企業，要嚴格按照此規定精神結合本企業實際，制定大額資金使用的具體實施辦法，報市農委企業管理處審定。每半年將本企業大額資金使用情況向市農委企業管理處報告一次。市委農工委、市農委通過對企業財務統計資料不定期抽查、對大額資金使用情況定期審計和監察等方式進行監管。
第六條 大額資金違規使用責任追究。
企業有下列行為之一的，對負有直接責任的主管人員和企業法人，要依據有關規定給予處分。構成犯罪的，要依據有關法律，追究刑事責任。 
（一）企業大額資金使用，因未做深入調研，科學論證，盲目決策，且造成重大經濟損失的。
（二）違反企業大額資金使用規程，未經企業經理辦公會或董事會批准，企業領導者擅自個人批准，使用或借出企業大額資金的。
（三）為個人或少數人利益，隱匿企業大額資金使用真實意圖，虛假投資，侵吞國有資產的。
（四）虛報、多報企業投資項目和規模，加大企業資金投入，造成國有資產流失、浪費的。
第七條 本規定自下發之日起執行。

『柒』 江西省嚴查國企資金違規炒股的法律問題

江西省國企一段時間以來在股市中增長過快的投資規模,終於迫使當地管理部門「出手」了。
江西省證券監管部門日前認定,江西省投資集團今年2月前後動用約3000萬元資金通過二級市場買入其上市子公司贛能股份(000899)股票1009萬股,被認定為違規操作。8日,江西省國資委下發了《關於嚴禁公有資金違規進入證券市場的緊急通知》,對國有企業進入股市的資金相關情況進行摸底,嚴查國企違規炒股行為。
據悉,在江西省,由國資委監管的企業主要有江西銅業集團公司、江西省冶金集團公司、江西省煤炭集團公司等21家,其中僅江西國際信託投資公司和江西國盛證券屬金融投資類企業,其餘大多為實業公司。
在江西省國資委去年底制定的2007年年度投資計劃中,包括國盛證券和江西國投在內的21家省屬國有企業的金融投資項目計劃總額下限在2.1億元,平均每家1000萬元,而上限沒有設定。據當地知情人士稱,江西省的國有企業大多是生產型企業,對資金的需要比較大,一旦投資股票的資金過多且暫時無法撤退,將對生產造成難以估量的影響。因此,省國資委並不希望國企資金入市的規模太大。
但隨著股市行情的一路看漲,江西省屬國有企業在股市的投資行為更趨活躍,規模增長也較快。據稱,僅江西省冶金集團下屬某鋼鐵公司和江西銅業集團的一個部門在股票上的投資規模就接近一個億。資料顯示,江西省冶金集團旗下有新華股份(600782)和長力股份(600507)兩家上市公司,江西銅業集團控股的江西銅業則在香港、倫敦、上海三地上市。
此次被著重點名的江西省投資集團公司,自2006年12月7日至2007年2月28日動用了約3000萬元資金通過二級市場增持1009萬股「贛能股份」,平均買入成本3.275元/股,對於此事贛能股份也曾在今年三月份發布公告。根據當前股價計算,這家國有企業在短短3個月內,其賬面收益就已經近7000萬元,增長了2倍多。
據公開資料顯示,截至今年一季度末,江西省國資委出資監管企業資產總額達到1122億元,同比凈增207.9億元,增長22.8%,增量和增幅均創歷史新高；出資監管企業凈資產達到408.9億元,首次突破400億元大關,同比凈增71.3億元,增長21.1%,平均資本保值增值率為121.1%。
除了江西投資集團增持自己旗下上市公司這種情形,據知情人士透露,近來國企入市資金的增加,以投資其他上市公司的行為居多。這些新增入市的國企資金雖然未流失,而且收益頗豐,但監管部門仍然認定這一行為由於沒有履行要約豁免申請及信息披露程序,而屬於違規。
據此,江西省國資委日前下發了《關於嚴禁公有資金違規進入證券市場的緊急通知》,要求各企業對年度投資進度,尤其是金融投資進度進行自查。看其非主業投資是否符合企業調整、改革方向；是否符合企業投資決策程序和管理制度；投資規模是否與企業資產經營規模、資產負債水平和實際籌資能力相適應等。對確因生產經營或發展需要進入資本市場的單位,要經省國資委核准,未經批准進入資本市場的企業,要及時清理,並採取措施,追回被挪用資金。
問：
（1）江西省投資集團動用資金通過二級市場買入其上市子公司贛能股份(000899)股票1009萬股,是否違規操作？為什麼？
（2）,江西省國資委是否有權對其監管的企業資金違規炒股進行控制和監管？依據是什麼

『捌』 怎麼樣才算是違規買賣股票

您好抄，針對您的問題，國泰君安上海分公司給予如下解答
這些規定在證券法裡面都有的，持有上市公司股份5%以上就需要進行邀約收購才能進行操作了，如果是創業板就會更少一些；關於頻繁交易目前沒有細節說明的，有監管部門來定的。違規的處罰要看您情節的，推薦您學習一下證券交易和證券法這幾本書。
希望我們國泰君安證券上海分公司的回答可以讓您滿意！回答人員：國泰君安證券理財顧問羅經理；國泰君安證券——網路知道企業平台樂意為您服務！
如仍有疑問，歡迎向國泰君安證券上海分公司企業知道平台提問。