新三板轉板成功的企業董秘

⑴ 一個出色的董秘要做到哪些

董秘是上市公司的高管，成為公司高管的董秘並沒有看起來那麼「美好」，工作壓力大、職責多，經常需要調整各股東之間的關系。

與成熟資本市場相比，A股上市公司一些董秘的職責和任務可能更多。

馬勒思舉例說，在美國，董秘一般為上市公司的中層領導，主要負責投資者關系管理，一般只專注於公司的信息披露，一般不再兼任公司其他行政職務。而國內的董秘有「身兼數職」的現象，有些甚至是由副總裁、副總經理兼任。

董秘屬於上市公司高級管理人員，由董事會聘任並對董事會負責，是上市公司與滬深交易所之間的固定聯絡人。

一般而言，董秘對外負責公司的信息披露和投資者關系管理；對內則負責籌備董事會會議、股東大會，保障公司規范化運作等諸多事宜。
大部分的新三板掛牌公司，在接觸新三板之前，都不知道董事會秘書這個角色，當然更不可能了解董事會秘書這個角色的功能及其重要性。

在企業從非公眾公司成為在新三板掛牌的公眾公司過程中，必然要經歷種種的尷尬與痛苦。其中之一就是作為新三板掛牌公司，必須按照要求履行信息披露義務，根據股轉系統要求，雖然不強求設置董秘，但必須設置一個信息披露負責人，幾乎所有的掛牌公司都模仿上市公司，設置了董事會秘書，擔任信息披露負責人，畢竟沒有這玩意你是不可能掛上三板的。

可是，董秘並不是董事長秘書，按照設置初衷，通俗點講，董秘基本在公司享受副總待遇，也有很多公司的董秘同時是公司董事、副總。在一個官本位社會里，給予董秘一定的行政職務，以保障信息披露工作的順利進行，還是非常合理的，否則哪個部門會搭理一個秘書呢？當初把這么重要的職位取名為董事會秘書就是一個歷史性錯誤，至少要叫首席信息披露官嘛！

新三板公司的董秘很多比較慵懶，信息披露的責任意識和自我保護意識並不強。在過去一年裡就有25個董事會秘書作為新三板掛牌公司的信息披露事務負責人，未能恪盡職守、履行勤勉義務，對信息披露違規行為負有責任，被全國股份轉讓系統採取了約見談話、出具警示函等監管措施。

⑵ 深交所董秘資格證是否可用於新三板

深交所的董秘資格證可用於上證、深證、創業板、中小板上市的公司，也可以用於新三板，不過新三板對董秘資格證還沒有強制性要求，未來新三板的創新層可能會強制性要求。

⑶ 北交所的未來

世界上最態告顫寶貴的是時間，最不值錢的是時間。

李旭東終於可以放鬆一下，好好睡一覺了。

2023年9月2日，北交所成立一周年。

去年北京服務貿易交易會期間正式上線的北方唯一證券交易所，在承接新三板下一階段發展、服務中小科技初創企業方面開始走自己的路。

作為新三板和北交所成立的見證者和重要參與者，投行成員、中國證券投資公司董事總經理李旭東是新三板券商群體中的重要人物。

他的重點多次是新三板的平台。即使在新三板外觀不佳，甚至大量企業退市的時候，李旭東也沒有放棄對這個全國性股權交易系統的期待。

2021年9月2日正式宣布成立的北交所，被李旭東視為新三板真正崛起的希望。今年的運營也用大量的數據證明了他的想法。

根據官方媒體公布的信息，截至2023年9月2日，北交所上市公司110家，其中中小企業佔77%，民營企業佔90%；全市場總市值近2000億元，上市公司公開發行累計融資超過235億元，平均每家公司2.1億元；合格投資者人數超過513萬，是宣布成立前的近3倍；布局公募基金500餘只，持倉市值穩步提升。

據知情人透露，李旭東在最近與朋友的一次晚餐上說，過去的六個月是他睡眠最堅實、最長的一段時間。

事實上，不僅是李旭東，北京市政府的許多相關部門的領導都從北京證券交易所在這一年期間開發的數據中看到了希望，他們的睡眠質量肯定提高了很多。

畢竟，北交所是北京期盼了15年以上的「大禮包」。

1.扭轉金融中心的夢想。

金融圈有一個傳言，從2001年開始，北京就在努力在當地樹立一個金融中心的標桿工程，從而推動北京打造成政治、文化、金融中心戰略的實施。

可惜當時深滬股市相應的改革正在進入深水區，很多管理經驗還在摸索中。因此，國家層面的決策層認為，向北京開放相應的證券市場權利可能導致投資者動盪，不利於經濟和社會穩定。

這成為丁向陽心中的一個結，他曾在2003年至2007年擔任北京市發改委主任，後來又擔任國務院聯防聯控機制聯絡組組長。

在這段時間里，北京遇到了一個在當時看來千載難逢的機會。

由於上世紀90年代中小國有企業改制和1998年金融危機的影響，國務院最初設立的專門從事證券市場外企業股權交易的「兩網」公司制度已不再適用。因此，6家證券公司獲准承擔代辦企業股份轉讓試點工作。

2001年，第一隻從主板退市的股票——水仙電器出現在這一股權轉讓帆敗代辦系統中，標志著這一系統的正式使用。隨著這一制度開始承接主板退市公司的股份交易，成為中國證券市場退出的重要組成部分，因此被稱為「三板」。

丁向陽看到了這樣的機會。畢竟，這是一個在深圳和上海股市之外建立第三個證券交易系統的機會。

在他和北京同事的共同努力下，2006年，證券業協會宣布，凡是在中關村園區注冊的高新技術企業，只要符合條件，都將納入這一體系，並在此基礎上進行股份報價交易試點。

其實這是新三板的前身，也是北京努力吸引金融政策a的第一個高峰

這是北京第一次提出建立金融中心的目標。

可惜的是2008年爆發的全球金融危機，讓北京原本想在三年內實現這個願望的計劃又往後推遲了兩年。

2012年，證券業協會宣布籌辦一家專業的公司平台，承接整個擴容後三板市場的日常運營和交易代辦等工作。幾個月後證監會批復成立全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司，辦公地點選在北京，這就是日後鼎鼎大名的新三板。

至友亂此，北京想打造金融中心的努力，終於開花結果，見到了第一階段的希望。

到了2013年2月，證監會正式發文確認，新三板屬於證監會旗下管理的交易所體系中重要的一環，這讓當時新三板成為很多中小企業的上市聖地。

而為了配套新三板的發展，同時也為北京加入新三板的中關村園區企業找到一個退出和轉型的路徑，北京市在2013年經證監會同意成立了區域性股票交易市場，這也就是俗稱的北京四板。

當時北京四板的宣傳語中，就有「培育合格企業，直接進軍新三板」的口號。

然而，上市公司的良莠不齊以及企業規模的差距過大，2016年經歷了三年瘋狂運轉的新三板，開始有些承受不住這樣的期望，越來越多的企業發現上市之後就圖熱鬧，融資和未來發展轉板的事情都沒有下文，因此到了2016年摘牌潮開始出現。

對此，在證監會主導下，新三板系統進行了第一輪的改革，開始對上市企業進行分層管理，把企業分為基礎層和創新層，加大對創新層企業的扶持力度。

但由於整個新三板市場交易體系依然在券商和機構間進行，相應的條件和交易活躍度受限，企業股份無法在實時系統

中實現正常交易，對很多優秀企業的吸引力逐漸下降。

同樣到這個時候，北京四板市場也出現了很多問題，尤其是企業認為掛板沒有什麼用，甚至積極性逐漸下降趨勢也已經出現。

為了維持北京四板的活躍度和新掛板企業的數量，北京市和各區政府不得不出台一系列的扶持和獎勵措施。頂峰時期，有一些北京核心區政府能100%報銷企業掛四板所需的費用。而就在這樣的過程中出現了一批金融掮客，他們四處游說中小企業前往四板市場掛板，並按一定的比例從中小企業獲得的補貼中拿到相應的提成。

但這跟北京主導建立新三板和四板市場的初衷，大相背離。

02.不容易的中信建投

中信建投作為國有資本的券商，受相關政府部門的委託，從兩網公司時代就一直參與證券市場外企業股份轉移和交易的活動。

而到了兩網市場關閉之後，證監會直接指定以中信建投為核心的6家券商，代辦證券市場外企業股權轉移和交易的活動。

這其實是一個純市場化的行為，也符合當時市場需要專業人士操持的觀點。

李旭東就是在那個時候接觸到三板市場，並跟整個市場發展心氣相接，命運相連。

2008年，當時新三板的雛形已經出現，相應的系統建設已經完成。中信建投在跟證監會溝通之後，准備試水新三板的交易系統，他們看上了一家高新企業——中航新材。

當時中信建投選出來擔任中航新材新三板項目組組長的就是李旭東，當然他是一個純純的新三板新人，但他帶領著一批員工拚命努力適應規則，終於趕在2009年7月1日，成功讓中航新材成為新三板股權轉讓系統第一個掛牌的企業。

而這個過程中由於新建股權交易系統的吸引力，中航新材的募資異常順利，也讓李旭東逐漸堅定了支持新三板發展的決心。

此後，李旭東開始頻繁參與新三板上市企業的保薦工作。

2011年中信建投准備成立專門的項目部對接新三板的業務，同時受證監會委託參與到新三板市場公司的組建工作中，提供市場經營者層面的相關意見。

當時中信建投的領導找到李旭東，希望他擔起這個擔子。但李旭東一直很猶豫，畢竟相較於深市和滬市，新三板還是一個非常弱小的市場，發展前景到底如何無法判斷。

最終，是行業內瘋狂問詢的其他券商和擬上市企業的態度給了他信心。於是他牽頭成立了投行5部，當時加上他一共9個員工，就這9個人撐起了中信建投在新三板的所有業務。

在這之後，李旭東成為中信建投在新三板的代言人，也因為他積極支持新三板、維護新三板發展和品牌形象的各種舉動，被市場稱作新三板的護航者。

然而，2015年之後，第一批上市企業的紅利消失，新三板企業開始陸續出現零星摘牌的現象。李旭東當時就代表中信建投頻繁向監管層面提出建議，要求將已經上市的企業進行篩選，對優質的企業進行政策的扶持和傾斜。

也因此很長一段時間，李旭東的朋友圈中頻繁出現失眠或者夜裡睡不著，起來聽音樂的照片。

即使是在這樣的情況下，中信建投的新三板業務依然在咬牙堅持，而他們也通過自己對於三板企業的熟悉，開始逐漸介入到轉板業務和再融資業務中。

12年來，李旭東帶領團隊累計推薦新三板掛牌公司450多家，累計為掛牌公司募集資金320多億元，成為整個新三板證券企業的翹楚。

李旭東一直對新三板保持著自己的堅持，他認為只要政策完善，新三板的活力一定會被釋放出來。

2021年9月2日的那個晚上李旭東有點忙，還在出差中的他，迎來了國家將深化新三板改革、設立北京證券交易所的消息。

在新京報的采訪中他表示，當時「沒歡呼雀躍，覺得還挺平靜的」，他第二天專門發了條朋友圈紀念，並回顧了自己這12年的新三板歷程。

在這則朋友圈中，除了中航新材這個「第一單」外，李旭東還記錄了2020年7月27日精選層設立等三個他自己的「新三板時刻」。

有朋友介紹，私下裡李旭東在去年年底友人組織的酒局上曾喝醉過一次，認為自己這12年的等待沒有白費。

03.從無人問津到被追逐的企業

張皓然是一家新三板上市公司的董秘，對於北交所成立之後給企業帶來的變化，他的感觸尤為深刻。

在他眼中2016年成功登陸新三板的自己這家企業，其實被券商朋友忽悠的成分比較大。「當時有券商的朋友找過來，因為我們是一家做某類金屬高端加工定製機器的企業，在這個細分領域，我們技術在世界都處於領先地位，他們找過來迫切希望介紹我們上新三板。」

由於這個市場比較狹窄，而且每一單的生產周期較長，純粹是根據客戶的需求來定製研發相應的機械。「所以公司的年度營收並不高，利潤也比較穩定，我們董事長曾經有在國內或國外上市的心思，但跟各個證券交易所對接後發現沒有符合我們的交易渠道。」

猶豫了很久，張皓然的公司最後在2016年還是上了新三板。「當時老闆覺得有這樣一個掛牌交易系統，最起碼能將他承諾給核心員工和研發團隊的股權期權兌現，這對於保證團隊的穩定有很大的好處。」

但是上了新三板以後，他們發現有一個大的問題，就是三板的活躍度沒有他們想像得那麼高，而且機構投資人之間的決策也不是有一個區間可以企盼。「所以嚴格地說上板以後股權交易並沒有頻繁發生，也達不到董事長所期望的能讓內部股權尤其是獎勵給員工的期權流動起來的目標。」

關鍵這家公司上市還有一個核心訴求，就是希望通過多輪增發，能融資實現擴產和對於其他類型機械核心科技的研發。

但由於股權流動的緩慢和交易不確定，新三板整個的邏輯讓他們感覺徹底沒有辦法實現相應的需求。

「新三板上市最後成為我們這家公司的一個身份，僅此而已，最多讓董事長到省裡面匯報工作的時候，可以有一層光環。」

但去年北交所成立之後，他們發現自己面臨的融資環境和相應的資本渠道突然打開。

「北交所成立一個月內我光接券商的相應電話和投資人的郵件就有100多次。」張皓然表示，這讓企業面臨的整個資本環境一下子變得生機盎然起來。

「現在已經有意向性的股權注入和投資超過20筆。」張皓然覺得這是他出任董秘以來最幸福的一段時間。也因此作為新三板精英層的成員，他們公司已經開啟了向北交所轉板的相應准備工作。

其實中國資本市場差的就是一個承接中小企業發展的空間，很多業內人士認為北交所的出現補上了這個空間，而且讓原本就是為中小企業融資服務的新三板，產生了新的活力和承吸效應。

當然這也補上了北京真正成為金融中心的最後一塊短板，也讓中信建投這些跟著新三板不停前進的券商，收獲了真正的業績希望。

接下來就看市場的表現和未來企業發展的規劃了。

一切應該交給時間。

相關問答：北京四板市場是什麼

北京股權交易中心有限公司是經北京市人民政府批準的區域性股權市場運營機構，北京區域性股權市場也稱北京四板市場。

只要企業在北京區域內合法設立且存續滿一年，均可根據企業的不同發展階段，選擇最適合的企業板塊，就能在北京四板市場掛牌。目前北京四板市場的板塊包括：標准板、科技創新板、文化創意板、孵化板等。

⑷ 參加新三板董秘考試是一種怎樣的體驗

根據你的提問，經股網在此給出以下回答：
4月15日，中國資本市場迎來一場最大規模的董秘資格考試，6000多名新三板掛牌公司和擬掛牌公司董秘參加了考試，股轉公司提倡董秘持證上崗，創新層企業董秘則必須通過資格考試。
目前新三板企業總數已經突破11000家，但絕大多數都是中小微企業，許多企業信披人員剛剛開始接觸資本市場。監管者希望通過董秘資格考試體系提高掛牌企業信披質量，實現市場的規范發展。
不過，由於考試時間與年報期相沖突，部分掛牌公司董秘反映，沒有充足的時間備考。還有業內人士指出，考試難度超過上證所、深交所的董秘資格考試，考試內容與董秘日常工作內容脫節，呼籲在5月份增加補考機會。
新三板從2013年底擴容以來，掛牌企業數量迅速增長，截至目前，企業總數已經突破11000家，但絕大多數都是中小微企業，對資本市場仍然陌生。據統計，去年，股轉實施的自律監管對象達278人次，紀律處分13人次。信息披露、股票發行和交易、資金佔用、關聯交易等領域是企業違規的重災區。
新三板圈子很新，很多董秘剛剛接觸資本市場，並不是專職董秘出身，可能由財務總裁、法務總監、行政總監、董事長配偶，甚至前台、庫管人員等兼任董事會秘書。
分析人士認為，面對市場快速擴容，股轉公司除了加大監管力度，還會通過董秘資格考試和培訓體系提高掛牌企業信披質量和規范程度，實現市場的規范發展。
此次考試，是新三板第一次統一董秘考試，針對性較強，對企業以及對整個資本市場都有重要的積極意義。她認為，隨著董秘專業技能水平提升，企業高管加深對新三板的理解，企業可以更好藉助新三板制度和資源配置功能，實現好的發展。
去年9月8日，股轉公司發布《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)》，其中要求，參加董秘資格考試的人員需要由掛牌公司和擬掛牌公司董事會推薦，通過考試後還要參加股轉公司組織的後續培訓，不完成學時將被吊銷董秘證。
今年3月9日，股轉公司發布了考試大綱，並通知將於4月15日、4月29日舉辦兩期掛牌公司董秘資格考試，每家公司最多可以推薦兩人報考。
經股網通過采訪多位掛牌公司董秘了解到，許多報考人員感到4月15日的考試涉及面廣、考點較細、難度較大，超過了上證所、深交所董秘資格考試的難度。
有新三板董秘人士認為，考試題目總體上有難度，並且存在考試內容與實際工作脫節的情況。其對第一財經記者表示，「新三板董秘的工作重點是信息披露、公司治理、股票發行和交易，重大資產重組、收購在新三板企業發生的頻率較小，但是這方面考題較多，並購重組又在多選題里分量大，造成大家失分較多。」
上述董秘人士認為，董秘考試應發揮指揮棒作用，讓董秘沿著考點去復習掌握，平時工作用得多的就應該考的多。如果考過多的法律原文，可能造成大家死記硬背，不利於結合實際工作去復習。
由於這次董秘考試採取隨機出題，試卷難度差異較大，考題往往涉及生僻領域，上述董秘人士建議合理分布考點，「需要重點掌握可佔70分，熟悉的內容佔20分，只要了解的內容佔10分，這樣重點會相對突出。大綱之外的，跟公眾公司無關的，就沒必要考了。」
由於備考期與董秘最忙碌的年報期相沖突，不少董秘感到壓力較大。每年4月30日是新三板企業年報披露的截止日，目前還有7530家掛牌公司尚未披露年報，占應披露年報企業總數的68%。如果不能按時披露，公司股票將被強制停牌甚至摘牌。
根據股轉公司的規定，創新層企業董秘必須取得董秘證，但一位創新層企業董秘告訴記者，由於在趕制年報還來不及復習董秘考試。今年5月，股轉公司將更新創新層企業名單，如果入圍企業董秘沒有通過考試，企業有可能不得不放棄進入創新層。
董秘考試不僅僅是形式，對企業規范運營更有實際意義。通過備考，董秘能系統地梳理新三板所有制度、法規、交易，熟記監管規則和業務流程，提高業務能力，減少工作中犯低級錯誤的幾率，對新三板市場做出董秘的貢獻。

以上就是經股網根據你的提問給出的回答，希望對你有所幫助。經股網，一家以股權為核心內容的企業家股權門戶網站。

⑸ 新三板招聘董秘的時候要著重考慮哪些問題

新三板公司招聘董秘首現要嚴格滿足全國股轉系統的法規：

一、董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識及相關工作經驗，具有良好的職業道德和個人品德。有下列情形之一的，不得擔任掛牌公司董事會秘書：

（一）存在《公司法》第一百四十六條規定情形的；

（二）被中國證監會採取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿的；

（三）被全國股轉公司或證券交易所認定不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員的；

（四）掛牌公司現任監事；

（五）全國股轉公司認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

二、如果是新三板創新層公司的話，除了上述規定的情形外，有下列情形之一的人士，不得擔任創新層掛牌公司董事會秘書：

（一）未取得全國股轉公司頒發的董事會秘書資格證書，或者董事會秘書資格證書被吊銷後未重新取得的；

（二）最近12個月存在《分層管理辦法》第十二條第（三）項所列情形的；

（三）全國股轉公司認定不適合擔任創新層掛牌公司董事會秘書的其他情形。

⑹ 什麼叫新三板成功轉板的企業有哪些

您好，很榮幸為您解答新三板相關問題。新三板是相對原來的三板而言的。
新三板：全稱是證券公司代辦股份報價轉讓系統
，以證券公司及相關當事人的契約為基礎
，依託證券交易所和登記結算公司的技術系統，以證券公司代理買賣非上市公司股份為核
心業務的股份轉讓平台。2006年，中關村科技園區非上市股份公司進入代辦轉讓系統進行
股份報價轉讓，稱為"新三板"。
推出股份報價轉讓系統（新三板）是科技部、中國證監會、中國證券業協會、深交所、中
關村管委會落實國家科技創新戰略的一項重大舉措，為解決科技創新企業融資問題開辟了
一片新天地。
新三板掛牌企業成功轉板成功的一共有七家，分別為：
1.久其軟體；
2.世紀瑞爾；
3.北陸醫葯；
4.佳訊飛鴻;
5.紫光華宇
6.博暉創新
祝您投資順利.