擬新三板掛牌企業上報材料

『壹』 申請新三板掛牌的公司首次信息披露文件包括哪些內容

申請掛牌公司應在全國股份轉讓系統指定信息披露平台披露相關文件，其中首次信
息披露文件包括：
1．公開轉讓說明書；
2．財務報表及審計報告；
3．補充審計期間的財務報表及審計報告（如有）；
4．法律意見書；
5．補充法律意見書（如有）；
6．公司章程；
7．主辦券商推薦報告；
8．定向發行情況報告書（如有）；
9．全國股份轉讓系統公司同意掛牌的函；
10．中國證監會核准文件（如有）；
11．其他公告文件。

『貳』 新三板上市需要准備什麼資料

一、新三板上市有哪些條件？

要在新三板上市，企業須符合以下條件：

（1）依法設立且存續（存在並持續）滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；

申請時股東人數未超過200人（含200人）的股份公司，直接向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱「全國股份轉讓系統公司」）申請掛牌；申請時股東人數超過200人的股份公司，取得中國證監會核准文件後，向全國股份轉讓系統公司申請辦理掛牌手續。

（2）業務明確，具有持續經營能力；

主要是指公司專注主營業務，公司自成立以來有持續的經營且具有持續經營能力，如果公司在掛牌前兩個年度出現連續虧損，可能影響掛牌。

（3）公司治理機制健全，合法規范經營；

目前不少公司治理不夠規范，例如公司章程僅僅是擺設，未能得到執行等。

（4）股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；

「新三板」委託的股份數量以「股」為單位。公司成立、出資、增資行為合法合規，公司歷次股權轉讓合法合規，公司股權明晰，不存在法律糾紛或者潛在的法律糾紛。

（5）主辦券商推薦並持續督導；

「新三板」主辦券商，同時具有承銷與保薦業務及經紀業務的證券公司。企業須經主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌並持續督導協議》；主辦券商應完成盡職調查和內核程序，對公司是否符合掛牌條件發表獨立意見，並出具推薦報告。

（6）全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

企業要在新三板成功上市需要滿足以上的六大條件，公司本身是依法設立的非上市的股份有限公司，存續滿兩年；業務明確，具有持續經營能力；公司治理機制健全，合法規范經營；股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；主辦券商推薦並持續督導；全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

『叄』 企業需要准備哪些材料新三板上市 材料清單

企業進入新三板掛牌需要具備這些條件：
1、存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續期間可以從有限責任公司成立之日起計算；
2、主營業務突出，具有持續經營能力；
3、公司治理結構健全，運作規范；
4、股份發行和轉讓行為合法合規；
5、公司屬於在國家級高新技術產業開發區注冊的高新技術企業。
這些企業適合在新三板掛牌：
1、有進入資本市場的意願但暫不符合主板或創業板條件的，或雖符合條件但不願意漫長等待的公司；
2、已有一定的業務規模，但資金緊張、制約業務規模擴大的公司；
3、具有創新業務模式，需要藉助新三板對外宣傳的公司；
4、希望藉助資本市場力量擴大規模、做大做強、規范經營，為長遠發展鋪路的公司。

企業申請掛牌需要提交的文件包括：
1、要求披露的文件：
a.公開轉讓說明書（內容包括公司基本情況、公司業務、公司治理、公司財務、有關聲明和附件，具體內容見附錄4文件《全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引》）；
b.財務報表及審計報告；
c.法律意見書; d.公司章程；
e.主辦券商推薦報告；
f.定向發行情況報告書（如有）。
2、不要求披露的文件：

a.申請掛牌公司相關文件，包括：企業法人營業執照、股東名冊及股東身份證明文件等文件；
b.主辦券商相關文件，包括：主辦券商與申請掛牌公司簽訂的推薦掛牌並儲蓄督導協議、盡職調查報告、內核意見等文件。

『肆』 企業掛牌新三板各階段需要完成哪些工作

您好，一般流程如下
第一步：初步盡職調查與股份改制
1、確定主辦券商及其他中介機構，簽訂協議。
2、各中介機構初步盡職調查，確定改制方案。
3、會計師進場審計，出具改制專項審計報告、驗資報告。
4、律師協助企業准備公司章程、發起人協議等文件，評估機構出具評估報告。
5、召開創立大會，發起設立股份公司。
6、工商登記變更手續。
第二步：申報材料製作
1、會計師出具兩年一期審計報告。
2、律師完成法律盡職調查，出具法律意見書。
3、主辦券商組成項目組進行全面盡職調查，製作盡職調查工作底稿、盡職調查報告、公開轉讓說明書等申報材料。
第三步：券商內核
1、公司內核小組進行審核，出具內核意見。
2、項目組根據內核意見，修改和補充備案文件。
3、出具推薦報告。
第四步：報送申請材料，審核掛牌
1、向全國股份轉讓系統公司報送掛牌申請材料。
2、全國股份轉讓系統公司對材料進行審查，出具反饋意見。
3、主辦券商組織企業及其他中介機構進行補充核查，回復反饋意見。
4、全國股份轉讓系統公司審查通過（掛牌）。
5、報證監會核准（公開轉讓）。
6、申請股份簡稱及代碼，股份初始登記，掛牌。