企業新三板上市說明書

㈠ 新三板上市時間要多久，新三板法律意見書有哪些內容

您好，

一、新三板上市時間要多久

依據相關法律、法規及規范性文件的規定，非上市公司申請新三板掛牌轉讓的流程如下：

（一）公司董事會、股東大會決議

各中介與公司股東、高管就有限公司擬在全國股份轉讓系統掛牌事項進行初步的溝通，並初步擬定新三板上市方案，初步與公司股東、高管溝通了解公司的法律、財務及業務情況，初步擬定以××月××日為股改基準日。

（二）申請股份報價轉讓試點企業資格

企業申請非上市公司股份報價轉讓試點資格確認函的審批時間為5日；

（三）簽訂推薦掛牌協議

非上市公司申請股份在代辦系統掛牌，須委託一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協會進行推薦。申請股份掛牌的非上市公司應與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協議。

（四）配合主辦報價券商盡職調查

券商、會計師、律師和企業達成初步的合作意向後，花費1~2周時間做一個初步盡職調查。律師出具簡要法律盡職調查報告，並就發現的法律問題出具整改方案，會計師完成對公司財務方面基礎性工作的盡職調查，並出具簡要財務盡職調查報告並由律師、會計師協助公司進行整改。然後，進場開始全面盡職調查、寫公開轉讓說明書。

（五）主辦報價券商向協會報送推薦掛牌備案文件

「新三板」的委託時間：報價券商接受投資者委託的時間為周一至周五，報價系統接受申報的時間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。

（六）協會備案確認

推薦主辦券商向協會報送推薦掛牌備案文件，協會對推薦掛牌備案文件無異議的，出具備案確認函的時間為五十個工作日內。

（七）股份集中登記

（八）披露股份報價轉讓說明書

（九）完成股份在全國股份代辦轉讓系統掛牌轉讓

除此之外，企業申請新三板掛牌轉讓的時間周期還依賴於企業確定相關中介機構、相關中介機構進行盡職調查以及獲得協會確認函後的後續事宜安排。

審批時間短、掛牌程序便捷是新三板掛牌轉讓的優勢，從券商進場改制算起，公司股份進入報價轉讓系統掛牌流通一般需要6個月左右，而股票進入主板或者中小板一般需要2至3年。如果條件成熟，掛牌後即可進行定向增資，募集資金。

二、新三板法律意見書有哪些內容

新三板法律意見書包括公司申請掛牌的股東會決議的內容、形式和程序，公司股份報價轉讓的主體資格，股份公司申請股份報價轉讓的實質條件的確認，股份公司的設立及工商變更、獨立性，公司發起人、股東及實際控制人的情況，公司股本及其演變過程，公司的分支機構、主營業務、主要財產、債權債務、稅務情況等內容。

新三板律師法律意見書主要包括以下內容：

（一）公司申請掛牌的授權和批准：該部分內容是對公司申請掛牌的股東會決議的內容、形式和程序合法有效性的確認。2013年2月新的《全國中小企業股份轉讓系統業務規則》不再要求申請掛牌企業需要獲得中關村科技園區管理委員會出具的《同意申請進入證券公司代辦股份轉讓系統進行股份報價轉讓試點的函》，因此目前在這部分中只需要就公司內部形成的關於推薦掛牌決議的合法有效性進行確認即可。

（二）股份公司股份報價轉讓的主體資格：新的《業務規則》發布之後，申請掛牌企業不再限於高新技術企業，因此只需要對申請掛牌企業是股份有限公司的身份及其存續時間進行核查。

（三）股份公司申請股份報價轉讓的實質條件：這里的實質條件指滿足《業務規則》第2.1條所列明的幾項要求，即

1、依法設立且存續滿兩年；

2、業務明確，具有持續經營能力；

3、公司治理機制健全，合法規范經營；

4、根據公司說明並經本所律師核查，公司三會運作規范，相關機構和人員能夠依法履行職責，運作規范。

5、股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；

6、主辦券商推薦並持續督導；

7、全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

（四）股份公司的設立及工商變更：在這部分中主要就公司的發起程序、條件、方式，改制前後的歷史沿革（如有），工商變更登記事項等信息進行說明。

（五）股份公司的獨立性：律師需要圍繞公司的業務、資產、人員、機構、財務、自主經營能力等方面來核查公司的獨立性。

（六）股份公司的發起人、股東及實際控制人：對發起人、股東、實際控制人的主要情況主要是從資格、出資情況、人數、住所、占總股本比例等方面進行核查。

（七）股份公司的股本及其演變：律師需要核查公司設立初起時的出資情況、歷次增資情況、股權部分或整體的變更以及股份是否存在質押等信息，但如果其中涉及的某些部分與（四）中的某些部分有重合的話，則可以適當簡化。

（八）股份公司的分支機構：如果股份公司設有分支機構，則在該部分中應對分支機構的基本情況，包括分公司負責人、住址、經營范圍、改制前後的名稱變化等予以說明。

（九）股份公司的業務：主要描述股份公司經營范圍的前後變更、主營業務及持續經營能力，律師需要對公司業務的合規性進行核查。

（十）股份公司的關聯交易及同業競爭：公司的主要關聯方、關聯交易往來情況及其對公司的影響，公司與控股股東、實際控制人及其控制的企業之間是否存在同業競爭，律師對公司控股股東、實際控制人所作出的避免同業競爭的承諾的合法有效性進行確認。

（十一）股份公司的主要財產：這里的主要財產主要是指土地使用權、房屋所有權、知識產權、運輸工具、辦公設備及電子設備等。另外，針對財產的權屬狀況，財產的所有權或使用權上是否有受限制情況等，律師也需要在進行核查後予以說明。

（十二）股份公司的重大債權債務情況：重大債權債務情況主要是指公司正在履行和即將履行的重大合同，重大借款和擔保，重大侵權之訴，重大應收、應付款等事項，律師應對上述情況是否會對公司本次股份報價轉讓造成重大法律障礙，以及是否存有重大法律風險提供專業性法律意見。

（十三）股份公司的重大資產變化及收購兼並：律師需要核查公司自設立後至出具法律意見書之日間是否發生過合並、分立、兼並、增減注冊資本、資產轉換、重大資產收購或出售等行為。

（十四）股份公司章程的制定及修改：在這部分中需要說明原始章程的主要內容以及歷次變更的相關內容，同時律師需要核查變更後章程內容的合規性。

（十五）股份公司治理情況：公司三會的議事規則及所作的相關決議是否合法、合規、真實有效，律師同時應對公司的規范運作情況作整體說明。

（十六）股份公司的董事、監事和高級管理人員：列明董、監、高的任職資格及人員變化，獨立董事的任職資格。

（十七）股份公司的稅務：主要包括股份公司的稅務登記證，目前公司繳納的稅種及執行的稅率，目前公司享受的稅收優惠政策及政府補助，律師同時應核查公司依法納稅的情況。

（十八）股份公司的環境保護、產品質量、勞動保護、社會保障等：律師應核查公司的生產經營是否有違反環保法規或受過行政處罰，公司的產品質量是否符合國家或行業相關標准，公司與勞動者之間的用工及社會保障是否符合國家相關法律、政策的要求。

（十九）股份公司的訴訟、仲裁或行政處罰：該部分應就股份公司、股份公司主要股東、股份公司董監高三類主體發生過的訴訟、仲裁及行政處罰進行核查。

（二十）推薦機構：律師應核查本次股權報價轉讓的推薦主辦券商與股份公司及其股東之間是否存有影響其公正履行推薦職責的關聯關系。

（二十一）律師對股份公司本次推薦掛牌報價轉讓的綜合性法律意見。

㈡ 新三板上市條件和要求

  新三板上市標准要滿足下列條件：（一）依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；（二）業務明確，具有持氏豎續經營能力；（三）公司治理機制健全，合法規范經營；（四）股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；（五）主辦券商推薦並持續督導；（六）全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

     擬上市的有限公司進行股份制改革，整體變更為股份公司。新三板上市流程申請在新三板掛牌的主體須為非上市股份有限公司，故尚處於有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動數野股改程序，由有限公司以股改基準日經審計的凈資產值整體折股變更為股份公司。

    根據《證券法》第十四條規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照殲畢大招股說明書或者其他公開發行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途，未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。

㈢ 在新三板上市的企業是不是沒有招股說明書有的話在哪邊下載

雖然沒有招股說明書，但有對應的《股票發行情況報告書 》，可以在官網下到

㈣ 新三板上市需要准備什麼資料

一、新三板上市有哪些條件？

要在新三板上市，企業須符合以下條件：

（1）依法設立且存續（存在並持續）滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算；

申請時股東人數未超過200人（含200人）的股份公司，直接向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱「全國股份轉讓系統公司」）申請掛牌；申請時股東人數超過200人的股份公司，取得中國證監會核准文件後，向全國股份轉讓系統公司申請辦理掛牌手續。

（2）業務明確，具有持續經營能力；

主要是指公司專注主營業務，公司自成立以來有持續的經營且具有持續經營能力，如果公司在掛牌前兩個年度出現連續虧損，可能影響掛牌。

（3）公司治理機制健全，合法規范經營；

目前不少公司治理不夠規范，例如公司章程僅僅是擺設，未能得到執行等。

（4）股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；

「新三板」委託的股份數量以「股」為單位。公司成立、出資、增資行為合法合規，公司歷次股權轉讓合法合規，公司股權明晰，不存在法律糾紛或者潛在的法律糾紛。

（5）主辦券商推薦並持續督導；

「新三板」主辦券商，同時具有承銷與保薦業務及經紀業務的證券公司。企業須經主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌並持續督導協議》；主辦券商應完成盡職調查和內核程序，對公司是否符合掛牌條件發表獨立意見，並出具推薦報告。

（6）全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

企業要在新三板成功上市需要滿足以上的六大條件，公司本身是依法設立的非上市的股份有限公司，存續滿兩年；業務明確，具有持續經營能力；公司治理機制健全，合法規范經營；股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；主辦券商推薦並持續督導；全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

㈤ 新三板上市需要什麼要求

新三板上市需要提交的文件包括：

1、要求披露的文件：
a.公開轉讓說明書（內容包括公司基本情況、公司業務、公司治理、公司財務、有關聲明和附件，具體內容見附錄4文件《全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引》）；
b.財務報表及審計報告；
c.法律意見書; d.公司章程；
e.主辦券商推薦報告；
f.定向發行情況報告書（如有）。
2、不要求披露的文件：

a.申請掛牌公司相關文件，包括：企業法人營業執照、股東名冊及股東身份證明文件等文件；
b.主辦券商相關文件，包括：主辦券商與申請掛牌公司簽訂的推薦掛牌並儲蓄督導協議、盡職調查報告、內核意見等文件。

㈥ 新三板上市不需要遞交招股說明書嗎我想搜索新三板上市醫療公司的招股說明書，一直沒找到。求助！

到股轉公司官網www.neeq.com.cn上搜索，新三板叫做《公開轉讓說明書》。IPO才叫《招股說明書》。
另外，你也可以網路搜索「見微數據」，在裡面選擇新三板板塊，然後搜索關鍵詞。

㈦ 什麼是新三板上市

新三板上市介紹
一板市場通常是指主板市場（含中小板），二板市場則是指創業板市場。相對於一板市場和二板市場而言，有業界人士將場外市場稱為三板市場。三板市場的發展包括老三板市場（以下簡稱「老三板」）和新三板市場（以下簡稱「新三板」）兩個階段。老三板即2001年7月16日成立的「代辦股份轉讓系統」；新三板則是在老三板的基礎上產生的「中關村科技園區非上市股份公司進入代辦轉讓系統」。[1]
要求條件
新三板上市需要滿足下列要求：
1.主體資格上市要求：新三板上市公司必須是非上市股份公司。
2.經營年限要求：存續期必須滿兩年。
3.新三板上市公司盈利要求：必須具有穩定的，持續經營的能力。
4.資產要求：無限制。
5.主營業務要求：主營的業務必須要突出。
6.成長性及創新能力要求：中關村高新技術，企業，即將逐步擴大試點范圍到其他國家級高新技術產業開發區內。

2上市標准編輯
新三板上市標准要滿足下列條件：
新三板上市標准1.依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司 的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算。（會計年度）
新三板上市標准2.業務明確，具有持續經營能力
新三板上市標准3.公司治理機制健全，合法規范經營

3上市辦理編輯
上市條件
新三板上市條件：
( 1）滿足新三板存續滿兩年的條件。（有限公司整體改制可以連續計算）；
( 2）新三板主營業務突出，具有持續經營記錄；必須滿足的條件。
( 3）新三板上市公司治理結構健全，運作條件規范；
( 4）新三板上市公司股份發行和轉讓行為合法合規；
( 5）新三板上市公司注冊地址在試點國家高新園區；
( 6）地方政府出具新三板上市掛牌試點資格確認函。[2]
代辦作用
新三板上市的作用：
( 1）新三板上市公司資金扶持：根據各區域園區及政府政策不一，企業可享受園區及政府補貼。
( 2）新三板上市公司便利融資：公司掛牌後可實施定向增發股份，提高公司信用等級，幫助企業更快融資。
( 3）新三板上市公司財富增值：企業及股東的股票可以在資本市場中以較高的價格進行流通，實現資產增值。
( 4）新三板上市公司股份轉讓：股東股份可以合法轉讓，提高股權流動性。
( 5）新三板上市公司轉板上市：轉板機制一旦確定，公司可優先享受"綠色通道"。
( 6）新三板上市公司公司發展：有利於完善公司的資本結構，促進公司規范發展。
( 7）新三板上市公司宣傳效應：樹立公司品牌，提高企業知名度。[2]

4上市公司編輯
1.新三板上市公司必須是在北京，上海，天津，武漢四個城市的高新園區企業。
2.新三板上市公司凈利潤最好在300萬以上。
3.新三板上市公司最好有自己的發明專利，最好是兩高六新類公司。
4.在北京中關村上市的公司叫新三板上市公司。在武漢，天津，上海的新三板上市公司叫做場外交易市場。

5上市流程編輯
申請新三板上市的流程：
申請新三板掛牌流程，須與主辦券商簽訂推薦上市流程協議，作為其推薦主辦券商向協會進行推薦新三板上市流程。申請新三板上市流程主要包括：
新三板上市流程 1.擬上市的有限公司進行股份制改革，整體變更為股份公司。新三板上市流程申請在新三板掛牌的主體須為非上市股份有限公司，故尚處於有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動股改程序，由有限公司以股改基準日經審計的凈資產值整體折股變更為股份公司。
新三板上市流程 2.主辦券商對擬上市股份公司進行盡職調查，編制推薦掛牌備案文件，並承擔推薦責任。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌新三板時，應勤勉盡責地進行盡職調查，認真編制推薦掛牌備案文件，並承擔推薦責任。主辦券商進行盡職調查時，應針對每家擬推薦的股份公司設立專門項目小組。項目小組應與會計師事務所、律師事務所等中介機構協調配合，完成相應的審計和法律調查工作後，根據《主辦券商盡職調查工作指引》，對擬新三板上市公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、關聯交易、同業競爭等重大問題提出解決方案，製作備案文件等申報材料。

新三板上市流程 3.主辦券商應設立內核機構，負責備案文件的審核。主辦券商不僅應設立專門的項目小組，負責盡職調查，還應設立內核機構，負責備案文件的審核，發表審核意見。主辦券商根據內核意見，決定是否向協會推薦該公司新三板上市。決定推薦的，應出具推薦報告（包括盡職調查情況、內核意見、推薦意見和提醒投資者注意事項等內容），並向協會報送備案文件。

新三板上市流程 4.通過內核後，主辦券商將備案文件上報至中國證券業協會審核。中國證券業協會負責審查主辦券商報送的備案文件並做出是否備案的決定。證券業協會決定受理的，向其出具受理通知書並對備案文件進行審查，若有異議，則可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見，由主辦券商答復；若無異議，則向主辦券商出具備案確認函。[1]

6上市好處編輯
新三板上市好處
新三板上市好處非常多，對於初創期科技含量較高、自主創新能力較強的非上市高科技股份公司而言，掛牌新三板可為其帶來以下好處：
新三板上市好處1.有利於拓寬公司融資渠道。
新三板上市好處2.完善公司資本構成。
新三板上市好處3.引導公司規范運行。
新三板上市好處4.有利於提高公司股份流動性，為公司帶來積極的財富效應。
新三板上市好處5.有利於提高公司上市可能性。
新三板上市評估
新三板可能帶來巨大財富，但也可能讓投資者面臨風險：面對新三板上市評估，新三板擴容可能帶來的風險。在評估前的新三板掛牌的公司大多屬於較優質的企業，投資風險相對較小。而在評估後的新三板掛牌的企業質量參差不齊，投資風險較大；我國僅規定新三板掛牌公司可參照上市公司信息披露標准來進行評估，自願進行更為充分的信息披露。亦即，我國對新三板掛牌公司信息評估要求限制小，彈性大，投資風險更大；我國新三板現行股票交易以集合競價方式進行集中配對成交，可能導致投資者面臨買不到股票或賣不出股票的風險。[1]
新三板上市優勢
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司總經理謝庚在重慶金融開放論壇上透露全國中小企業股份轉讓系統已完成工商注冊登記,年底前便會向投資者公開市場制度,按照新制度實施。屆時,原NET系統、STAQ系統、券商代辦股份轉讓系統的股票都會平移到這個「新三板」上。謝庚表示,我國資本市場建設呈現出幾個明顯的變化趨勢:一是服務對象由大中型企業向中小型企業變化,由相對成熟的產業、業態向新型產業和業態變化;二是隨著居民收入的提高和理財需求的增加,需要有相應資本平台支撐的多元化產品和工具來適應;三是隨著金融全球一體化的推進和資本跨境流動規模和效率的提升,資本市場的發展應該更加國際化。[3]
新三板何時上市
新三板上市的時間大概在3-6個月，具體何時上市要根據券商跟代理的辦理速度了。3年的資質要求已經改為2年資質。
新三板掛牌費用成本及優惠政策

與主板、中小板及創業板相比，企業申請在新三板掛牌轉讓的費用要低得多。費用一般在120萬元左右（依據項目具體情況和主板券商的不同而上下浮動），在新三板市場掛牌後運作成本每年不到3萬元。依據《中關村國家自主創新示範區支持企業改制上市資助資金管理辦法》，企業可申請改制資助，每家企業支持20萬元，企業進入股份報價轉讓系統掛牌的可獲得50萬元資金支持。主辦券商推薦的園區企業取得《中國證券業協會掛牌報價文件備案確認函》後，每家券商可獲得20萬元資金支持。
新三板掛牌流程及時間周期

依據相關法律、法規及規范性文件的規定，非上市公司申請新三板掛牌轉讓的流程如下：
1、公司董事會、股東大會決議
2、申請股份報價轉讓試點企業資格
3、簽訂推薦掛牌協議
非上市公司申請股份在代辦系統掛牌，須委託一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協會進行推薦。申請股份掛牌的非上市公司應與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協議。
4、配合主辦報價券商盡職調查
5、主辦報價券商向協會報送推薦掛牌備案文件
6、協會備案確認
協會對推薦掛牌備案文件無異議的，自受理之日起五十個工作日內向推薦主辦券商出具備案確認函。
7、股份集中登記
8、披露股份報價轉讓說明書
9、掛牌交易
審批時間短、掛牌程序便捷是新三板掛牌轉讓的優勢，其中，企業申請非上市公司股份報價轉讓試點資格確認函的審批時間為5日；推薦主辦券商向協會報送推薦掛牌備案文件，協會對推薦掛牌備案文件無異議的，出具備案確認函的時間為五十個工作日內。除此之外，企業申請新三板掛牌轉讓的時間周期還依賴於企業確定相關中介機構、相關中介機構進行盡職調查以及獲得協會確認函後的後續事宜安排。

㈧ 新三板公轉書是什麼

新三板公轉書是一種新三板市場的公開轉讓說明書。

詳細解釋如下：

新三板市場，全稱為全國中小企業股份轉讓系統，是中國多層次資本市場的重要組成部分。在這個市場中，公轉書是一個核心文檔，它全稱為公開轉讓說明書。

一、新三板公轉書的定義

新三板公轉書，是新三板企業為了進行股票公開轉讓而編制的說明書。它詳細闡述了企業的基本情況、財務狀況、業務情況、股權結構等重要信息，是投資者了解企業的重要渠道。

二、新三板公轉書的內容

公轉書的內容通常包括企業的基本信息介紹，如成立時間、注冊資本、經營范圍等；還包括企業的財務狀況，如財務報表、盈利能力等；業務情況，如主要產品線、市場份額等；以及企業的治理結構，如董事會構成、高管團隊等。此外，還可能包含企業的融資計劃、未來發展策略等關鍵信息。

三、新三板公轉書的作用

公轉書的主要作用是幫助投資者了解企業的真實情況，為投資決策提供參考依據。通過公轉書，投資者可以了解企業的經營狀況、風險水平以及未來的發展潛力，從而做出理性的投資決策。同時，公轉書的公開披露也有助於提高企業的透明度和公信力。

總之，新三板公轉書是新三板企業向公眾公開自身情況的重要文件，它為投資者提供了了解企業的重要窗口，是投資決策的參考依據。