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證券公司入職前有股票賬戶

發布時間: 2021-03-12 21:48:19

❶ 我要去證券公司上班,可是我開戶炒股了,怎麼辦

可以轉讓給親人,只要在任期或法定期限內不直接持有、買賣股票就可以。

《證券法》第一百四十三條規定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或法定期限內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。

《證券法》第一百四十四條規定,證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委託買賣證券。

《證券經紀人管理暫行規定》第十三條規定,證券經紀人不得有下列行為,其中第一條就是替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。

(1)證券公司入職前有股票賬戶擴展閱讀:

2017年5月,浙江證監局下發通知,因浙商證券在防範員工私下接受客戶委託買賣證券、代客操作等方面,存在內控制度不健全、合規管理落實不到位、制度執行不力等問題,浙江證監局決定對浙商證券股份有限公司採取責令改正的行政監督管理措施。

浙江證監局要求,浙商證券股份有限公司要對公司全體員工是否存在私下接受客戶委託買賣證券行為進行全面檢查並整治,於2017年5月31日前向浙江證監局提交檢查和整改報告。

浙商證券江蘇分公司員工蘇海明在2015年12月至2016年12月從事經紀業務營銷活動過程中,存在私下接受多名客戶委託買賣證券的行為。浙江證監局認為,浙商證券對客戶金光華的異常交易監控預警信息處理不到位,客戶回訪工作未能起到及時發現並糾正員工違法違規行為的作用。

❷ 證券從業人員從業前持有股票怎麼辦

《證券法》第四十三條規定:「 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。

所以呢,你的股票不應該繼續持有了!

❸ 員工在入職證券公司以前,其父母已經有證券交易賬戶,這違規嗎

這個不違規。但是要把你家親屬有關人的電話號碼,聯系方式上報的證券交易所備案

❹ 我明天就要去證券公司辦理入職手續了,但是我現在還有股票賬戶,能有什麼辦法

可以先去備案啊,並且同時注銷,這樣也不會耽誤入職手續,但是話說,證券不好做啊~!希望能幫到你哦

❺ 為什麼證券公司讓新入職人員自己開戶

正常情況下公司一般是勸新來的業務員拉親戚朋友開戶,並不會要求員工開戶,因為證券公司正式員工是不能有股票賬戶的,你這種情況就是公司其實根本沒想讓你成為正式員工,純粹是騙你讓你親戚朋友開戶幫他們充業績,然後找理由把你趕走。這套路我見過太多了

❻ 關於去證券公司入職前的相關問題,要求的資料都交了,入職體檢報告和無犯罪記錄證明都交了

這不是在不在證券公司上班的問題,任意一家單位面試通過後都不應該口頭答應你入職,而是應該以郵件的形式發offer給你,告知你入職辦理時間及需要攜帶的材料,並且以上這些應該由HR負責而不是主管。入職當天你攜帶齊材料交給HR,審核資料無異後應該直接跟你簽合同的。這種情況你最好主動聯系下單位,看是什麼情況。

❼ 即將入職證券公司,但個人賬戶下有股票停牌

沒有關系的,賬戶可以保留,但是入職之後是不可以再買入股票的
只有等到手上的股票復牌之後賣出,然後再銷戶就可以了

證券從業人員是明令禁止做股票的!

❽ 我將要成為證券從業人員證券賬戶有股票沒賣掉怎麼辦

說實話,這是個問題,但要看你所在證券公司營業部是否將你辦理成執業人員,也就是說,從業人員確實都不允許炒股,但你如果是客戶經理一系列的,要好一些。如果你入職的是營業部員工編制(你要明白營業部員工編制是什麼概念,是櫃台人員或電腦部財務那些員工的那種編制)要嚴厲一些。
怎麼說吧,如果不在編,那麼營業部的人用你的身份證號和姓名查詢你是否有股票。如果是在編,那麼是總部的人給你這樣查詢。
而無論是怎麼查,提醒你銷戶賣掉股票,你如果不清理干凈,將會面臨工作不保(要看你所在公司對這項工作的嚴厲程度,但這幾乎不太可能不嚴,因為這是協會和證監會查詢的主控方向,一般證券公司營業部不會因為你而違規)
沒辦法,當初我很多同事,都是這樣把被套的股票賣掉了的。

❾ 我現在入職證券公司,需要把之前的證券賬戶消掉,但是裡面有股票停牌,怎麼辦在線急等!謝謝各路大神!

這個規定很滑稽 那個證劵公司工作人員不用家人賬戶炒股的。 不都一樣嗎?可笑。聽說人大有提出廢出這項可笑的規定了

❿ 要去證券公司上班了,但是證券公司從業人員不可以買賣股票,請問之前開的股票賬戶怎麼辦。謝謝!!

你需要去你證券賬戶所在的證券公司將你的證券賬戶銷掉,不然你在持有證券賬戶的狀態下執業的話,對你和你的公司都會有不好的影響

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