個人賬戶股票證監會

『壹』 證券從業人員有個人股票賬戶該怎麼辦

隨便，現在那個證劵公司的人不炒股，你不會炒股，如何從事證劵行業，不過一般是用親人的賬戶。

『貳』 證監會工作人員能買股票嗎其家屬能買嗎

證監會工作人員受監管是不允許買賣股票或者開立證券帳戶，以及用手機進行交易等一系列合規要求，但其家屬有買賣股票的權利。
證券從業人員不得從事以下活動:
1、 從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;
2、 利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;
3、 編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;
4、 損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
5、 從事與其履行職責有利益沖突的業務;
6、 接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;
7、 買賣法律明文禁止買賣的證券;
8、 利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;
9、 違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
10、 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
11、 中國證監會、協會禁止的其他行為。
股票交易(場內交易)的主要過程有：
(1) 開設帳戶，顧客要買賣股票，應首先找經紀人公司開設帳戶。
(2) 傳遞指令，開設帳戶後，顧客就可以通過他的經紀人買賣股票。每次買賣股票，顧客都要給經紀人公司買賣指令，該公司將顧客指令迅速傳遞給它在交易所里的經紀人，由經紀人執行。
(3) 成交過程，交易所里的經紀人一接到指令，就迅速到買賣這種股票的交易站(在交易廳內，去執行命令。
(4) 交割，買賣股票成交後，買主付出現金取得股票，賣主交出股票取得現金。交割手續有的是成交後進行，有的則在一定時間內，如幾天至幾十天完成，通過清算公司辦理。
(5) 過戶，交割完畢後，新股東應到他持有股票的發行公司辦理過戶手續，即在該公司股東名冊上登記他自己的名字及持有股份數等。完成這個步驟，股票交易即算最終完成。

『叄』 帳戶一次性超過300萬被證監會監管關注的後果

帳戶一次性超過300萬被證監會監管關注的後果，會進行立案調查的。
證監會將堅決貫徹中辦、國辦發布的《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，落實「零容忍」工作方針，立足防範化解金融風險和保護投資者合法權益的監管大局，密切關注市場動態，密切關注賬戶聯動，密切關注異常交易，依法依規嚴肅查處操縱市場和內幕交易等行為，持續凈化市場生態，為資本市場高質量發展提供堅強法治保障。

『肆』 個人出借證券帳戶違法嗎

個人出借證券賬戶違法。

各證券公司應當按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定以回及證答券賬戶管理規則，在為客戶開立證券賬戶時，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

對通過外部接入信息系統買賣證券情形，證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規性，防範任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。

(4)個人賬戶股票證監會擴展閱讀

許多大的機構投資者實行證券出借計劃，將股票或債務證券出借給第三方，使投資者獲取微薄的額外收入。證券的借入者，通常是華爾街的金融企業，需要這些證券來建立空頭頭寸或者沖銷交易失誤。證券的出借者則收到作為抵押的現金以保證所出借證券的安全。

出借者對於抵押的現金支付比市場低的利率，並希望以較高的收益對這筆現金進行再投資。這種交易呈現出再投資工具的風險特徵。證券出借將整個交易置於風險之中來創造借人和出借資金之間的預期利率差價。

『伍』 如果去券商工作，自己的股票賬戶是不是要銷戶

如果去券商工作，自己的股票賬戶是不需要銷戶的。根據證券機構從業者相關規定要求，在證券機構工作者不得從事證券交易活動，已經開通賬戶的，可以不銷戶，但要報告證券賬戶、不參與交易活動、並接受證監會監督，否則按違規處理；尚未開通賬戶的，不得再開戶交易。

『陸』 證監會允不允許一個人賬戶突然買入6000萬資金的股票

個人賬戶，買入6000萬股票，正常情況下沒有什麼問題的，比如最近熱點，券商板塊的個股一天交易都在幾百億，6000萬也相當於毛毛雨了，但是對於一些，總市值在十億以下的個股就不一樣了，今日收盤，大約有30支左右股票，總市值還在十億或者十億以下，這類的股票如果單日買入達到6000萬，相當於持股超過了5%，這就是違規了，個人包括關聯賬戶持有一隻股票達到5%，必須舉牌公告，否則就會遭到處罰的，因此，只要買入金額在一隻股票總市值5%以下，都沒有問題

『柒』 一個證券賬戶控制多少股票需向證監會報備

單一股票賬戶對一隻股票的持股比例達到5%，就要向證監會報備。

『捌』 瘋狂！一人掌控145個賬戶操縱8隻股票大賺1.4億元最終被罰沒近6億元

新證券法下，監管部門對證券違法違規行為出重拳用重典的案例正在增多。

證監會網站日前披露的一則行政處罰決定書顯示，證監會對王寶元操縱吉林高速、大連熱電、宜賓紙業、綠城水務、寧波熱電、哈森股份、友邦吊頂、大慶華科等公司股票的行為進行了立案調查、審理，決定沒收王寶元違法所得142690148.86元，並處以428070446.58元罰款。

根據行政處罰決定書，當事人在2020年2月3日至11月6日期間，實際控制使用145個證券賬戶，採取集中資金優勢、持股優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段操縱8隻股票，影響股票價格和交易量，與同期上證綜指或深證綜指最高偏離31.79%。

操縱8隻股票

經證監會調查，為實施操縱行為，王寶元共控制並使用「林某雲」渤海證券賬戶等145個證券賬戶。

具體來看，操縱「吉林高速」方面，2020年2月3日至3月11日，王寶元控制使用24個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「吉林高速」股票交易價格和交易量，盈利13,027,217.63元；2020年5月28日至6月15日，王寶元再次控制使用32個賬戶，採用多種手段影響「吉林高速」股票交易價格和交易量，盈利2,046,742.53元。

操縱「大連熱電」方面，2020年3月27日至4月3日，王寶元控制使用22個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「大連熱電」股票交易價格和交易量，盈利4,908,483.09元。

操縱「宜賓紙業」方面，2020年4月27日至5月8日，王寶元控制使用18個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「宜賓紙業」的交易價格和交易量，盈利7,589,845.14元。

操縱「綠城水務」方面，2020年5月7日至5月18日，王寶元控制使用19個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「綠城水務」的交易價格和交易量，盈利1,696,937.28元。

操縱「寧波熱電」方面，2020年5月13日至6月2日，王寶元控制使用27個賬戶，採用多種手段影響「寧波熱電」的交易價格和交易量，盈利5,214,226.11元。

操縱「哈森股份」方面，2020年6月1日至6月4日，王寶元控制使用26個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「哈森股份」交易價格和交易量，盈利10,161,405.01元。

操縱「友邦吊頂」方面，2020年6月4日至7月15日，王寶元控制使用23個賬戶，集中資金優勢連續買賣，影響「友邦吊頂」交易價格和交易量，盈利18,488,474.42元。

操縱「大慶華科」方面，2020年7月3日至11月6日，王寶元控制使用54個賬戶，採用多種手段影響「大慶華科」股票交易價格和交易量，盈利79,556,817.65元。

縱觀上述操縱手法，主要包括集中資金優勢連續買賣，在自己實際控制的賬戶之間進行交易等。

證監會認為，王寶元的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項、第三項的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述「操縱證券市場」的行為。

自辯稱社會危害程度較小

在聽證過程中，王寶元及其代理人提出四點意見。一是賬戶控制認定有誤。

二是涉案交易行為情節輕微，社會危害程度較小。原因包括：當事人的資金優勢、持股優勢不明顯，報撤單情節、對倒交易情節顯著輕微，對涉案股票的交易價格、交易量影響極小等。

三是獲利金額認定有誤，應當依法予以糾正。應扣除非由王寶元控制的證券賬戶的盈虧金額，扣除大盤指數、行業指數自然漲幅增加的盈利金額部分。

四是量罰幅度過重。王寶元存在積極配合調查情形，應當從輕或者減輕處罰。「沒一罰三」量罰幅度過重，與處罰慣例相左。

綜上，王寶元請求不給予行政處罰或者減輕、從輕處罰。

證監會：量罰幅度適當

經復核，證監會認為，本案賬戶控制關系認定準確，本案量罰幅度適當，對當事人的陳述申辯意見不予採納。

其中，本案操縱行為不屬於情節輕微，社會危害程度較小的情形。當事人在2020年2月3日至11月6日期間，實際控制使用145個證券賬戶，採取集中資金優勢、持股優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段操縱8隻股票，影響股票價格和交易量，與同期上證綜指或深證綜指最高偏離31.79%。當事人在涉案期間採取多種操縱手段反復多次實施操縱行為，實施違法行為時間跨度長，涉及的股票只數多。其長期採用配資方式借用他人賬戶，實際控制使用的賬戶數量大，且賬戶組股票交易量大，因此，不屬於情節輕微、社會危害程度較小的情形。

獲利金額認定無誤。一是如前所述，當事人控制使用145個證券賬戶實施操縱的事實清楚、證據充分，不存在需要扣除非當事人控制的證券賬戶盈虧金額的情形。二是《行政處罰法》第二十八條規定「違法所得是指實施違法行為所取得的款項」。本案認定的違法所得，均系當事人因實施操縱證券市場違法行為取得的款項，應當依法予以罰沒。當事人所提扣除大盤指數、行業指數自然漲幅增加的盈利金額部分的申辯意見沒有法律依據，不予採納。

本案量罰幅度適當。2019年修訂的《證券法》大幅提高了證券違法成本。根據《證券法》第一百九十二條的規定，對操縱證券市場有違法所得的，應當沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上十倍以下罰款。本案綜合考慮當事人違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度、配合調查程度、違法所得情況等多方面因素，對當事人處以違法所得三倍罰款，過罰相當，並無不妥。

綜上，證監會對當事人的陳述申辯意見不予採納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十二條的規定，證監會最終決定，沒收王寶元違法所得142690148.86元，並處以428070446.58元罰款。