哪些人员不可以参与股票交易
Ⅰ 在我国禁止持有、买卖股票的人员有哪些
证券法规定的禁止持有、买卖股票或者获得股票的主体主要有
(1)证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员因其所属机构或者组织是专业从事证券交易和证券经营业务的单位,他们不仅有获得信息的便利条件,而且有业务的优势。因此,要防止他们利用其业务和信息优势参与股票交易而不利于其他投资者,以保证证券交易活动的公开、公正。
(2)证券监督管理机构的工作人员
证券监督管理机构工作人员因其参与对证券活动的监督管理,其中包括拟定和制定有关证券市场监督管理的规章、规则,参与对股票公开发行的审核,以及对证券活动实施调查和检查等,如果允许其参与证券交易活动,将与其所承担的职责发生利益冲突,有失公正。
(3)法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
因地位、职务和与有关人员的关系,而被法律、行政法规禁止参与股票交易,他们也属于禁止持有、买卖股票或者获得股票的主体范围。
Ⅱ 法律上规定哪些人不能炒股
法律明文规定了以下人群不能炒股:
1、未成年人,因为未具有行为能力,其所做的炒股行为无效;
2、我国《证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第七十四条,证券交易内幕信息的知情人包括:
①发行人的董事、监事、高级管理人员:
②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员:
③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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Ⅲ 什么人员不能炒股
不能炒股的人员包括:
1. 在职国家公职人员。由于公职人员的特殊身份和职责,国家对其投资行为有严格限制。
2. 资本市场内部工作人员。如证券交易所、证券公司、基金公司等相关从业人员,由于其掌握大量内部信息,为防止市场操纵和内幕交易,通常禁止其炒股。
3. 缺乏投资知识和经验的未成年人。由于未成年人缺乏必要的投资知识和风险意识,不适合参与股市投资。此外,还有其他一些特定规定限制的人员,例如因违法行为受到相关处分尚在限制期内的人员等。这类人群因涉及特定的法律或制度规定而不能炒股。还有金融机构贷款的人员,涉及经济案件尚未结案的人员等。
以下是对这些人员进行详细解释:
一、国家公职人员由于肩负公共利益和公共职责,其个人投资行为可能会影响到公正性和公信力,因此对其投资行为有严格的规定和限制。炒股涉及股票买卖交易,可能涉及到利益冲突和腐败风险,因此通常禁止在职国家公职人员炒股。
二、资本市场内部工作人员由于纯携其工作性质,能够接触到大量的内部做逗伏信息和市场敏感信息。为了防止市场操纵和内幕交易的发生,保护市场公平和投资者利益,通常禁止这类人员炒股。他们应当遵守职业道德和行业规范,保持中立和公正。
三、未成年人在投资知识和经验方面相对欠缺,对股市的风险和指旅复杂性缺乏足够的认识。因此,为了保护未成年人的利益,避免其因盲目投资而遭受经济损失,通常禁止未成年人炒股。此外,其他特定规定限制的人员如因违法行为受到相关处分尚在限制期内的人员等,因其特定情况也不能炒股。这些规定旨在维护市场秩序和公共利益。
Ⅳ 法律法规禁止炒股的人有哪些
根据法律法规,有四类人员被禁止参与炒股。首先,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规明确规定不得参与股票交易的其他人员,在其任职期间或法定期限内,不得直接或间接持有或买卖股票,也不得接受他人赠送的股票。
其次,为股票发行提供审计报告、资产评估报告或法律意见书等专业服务的机构及其人员,在股票承销期内以及承销期结束后的六个月内,不得买卖该种股票。
再者,证券交易内幕信息的知情人员不得利用其掌握的内幕信息进行股票交易,以避免内幕交易行为的发生。
最后,未成年人在参与股票交易前必须得到法定监护人的同意或允许。