新三板转板成功的企业董秘

⑴ 一个出色的董秘要做到哪些

董秘是上市公司的高管，成为公司高管的董秘并没有看起来那么“美好”，工作压力大、职责多，经常需要调整各股东之间的关系。

与成熟资本市场相比，A股上市公司一些董秘的职责和任务可能更多。

马勒思举例说，在美国，董秘一般为上市公司的中层领导，主要负责投资者关系管理，一般只专注于公司的信息披露，一般不再兼任公司其他行政职务。而国内的董秘有“身兼数职”的现象，有些甚至是由副总裁、副总经理兼任。

董秘属于上市公司高级管理人员，由董事会聘任并对董事会负责，是上市公司与沪深交易所之间的固定联络人。

一般而言，董秘对外负责公司的信息披露和投资者关系管理；对内则负责筹备董事会会议、股东大会，保障公司规范化运作等诸多事宜。
大部分的新三板挂牌公司，在接触新三板之前，都不知道董事会秘书这个角色，当然更不可能了解董事会秘书这个角色的功能及其重要性。

在企业从非公众公司成为在新三板挂牌的公众公司过程中，必然要经历种种的尴尬与痛苦。其中之一就是作为新三板挂牌公司，必须按照要求履行信息披露义务，根据股转系统要求，虽然不强求设置董秘，但必须设置一个信息披露负责人，几乎所有的挂牌公司都模仿上市公司，设置了董事会秘书，担任信息披露负责人，毕竟没有这玩意你是不可能挂上三板的。

可是，董秘并不是董事长秘书，按照设置初衷，通俗点讲，董秘基本在公司享受副总待遇，也有很多公司的董秘同时是公司董事、副总。在一个官本位社会里，给予董秘一定的行政职务，以保障信息披露工作的顺利进行，还是非常合理的，否则哪个部门会搭理一个秘书呢？当初把这么重要的职位取名为董事会秘书就是一个历史性错误，至少要叫首席信息披露官嘛！

新三板公司的董秘很多比较慵懒，信息披露的责任意识和自我保护意识并不强。在过去一年里就有25个董事会秘书作为新三板挂牌公司的信息披露事务负责人，未能恪尽职守、履行勤勉义务，对信息披露违规行为负有责任，被全国股份转让系统采取了约见谈话、出具警示函等监管措施。

⑵ 深交所董秘资格证是否可用于新三板

深交所的董秘资格证可用于上证、深证、创业板、中小板上市的公司，也可以用于新三板，不过新三板对董秘资格证还没有强制性要求，未来新三板的创新层可能会强制性要求。

⑶ 北交所的未来

世界上最态告颤宝贵的是时间，最不值钱的是时间。

李旭东终于可以放松一下，好好睡一觉了。

2023年9月2日，北交所成立一周年。

去年北京服务贸易交易会期间正式上线的北方唯一证券交易所，在承接新三板下一阶段发展、服务中小科技初创企业方面开始走自己的路。

作为新三板和北交所成立的见证者和重要参与者，投行成员、中国证券投资公司董事总经理李旭东是新三板券商群体中的重要人物。

他的重点多次是新三板的平台。即使在新三板外观不佳，甚至大量企业退市的时候，李旭东也没有放弃对这个全国性股权交易系统的期待。

2021年9月2日正式宣布成立的北交所，被李旭东视为新三板真正崛起的希望。今年的运营也用大量的数据证明了他的想法。

根据官方媒体公布的信息，截至2023年9月2日，北交所上市公司110家，其中中小企业占77%，民营企业占90%；全市场总市值近2000亿元，上市公司公开发行累计融资超过235亿元，平均每家公司2.1亿元；合格投资者人数超过513万，是宣布成立前的近3倍；布局公募基金500余只，持仓市值稳步提升。

据知情人透露，李旭东在最近与朋友的一次晚餐上说，过去的六个月是他睡眠最坚实、最长的一段时间。

事实上，不仅是李旭东，北京市政府的许多相关部门的领导都从北京证券交易所在这一年期间开发的数据中看到了希望，他们的睡眠质量肯定提高了很多。

毕竟，北交所是北京期盼了15年以上的“大礼包”。

1.扭转金融中心的梦想。

金融圈有一个传言，从2001年开始，北京就在努力在当地树立一个金融中心的标杆工程，从而推动北京打造成政治、文化、金融中心战略的实施。

可惜当时深沪股市相应的改革正在进入深水区，很多管理经验还在摸索中。因此，国家层面的决策层认为，向北京开放相应的证券市场权利可能导致投资者动荡，不利于经济和社会稳定。

这成为丁向阳心中的一个结，他曾在2003年至2007年担任北京市发改委主任，后来又担任国务院联防联控机制联络组组长。

在这段时间里，北京遇到了一个在当时看来千载难逢的机会。

由于上世纪90年代中小国有企业改制和1998年金融危机的影响，国务院最初设立的专门从事证券市场外企业股权交易的“两网”公司制度已不再适用。因此，6家证券公司获准承担代办企业股份转让试点工作。

2001年，第一只从主板退市的股票——水仙电器出现在这一股权转让帆败代办系统中，标志着这一系统的正式使用。随着这一制度开始承接主板退市公司的股份交易，成为中国证券市场退出的重要组成部分，因此被称为“三板”。

丁向阳看到了这样的机会。毕竟，这是一个在深圳和上海股市之外建立第三个证券交易系统的机会。

在他和北京同事的共同努力下，2006年，证券业协会宣布，凡是在中关村园区注册的高新技术企业，只要符合条件，都将纳入这一体系，并在此基础上进行股份报价交易试点。

其实这是新三板的前身，也是北京努力吸引金融政策a的第一个高峰

这是北京第一次提出建立金融中心的目标。

可惜的是2008年爆发的全球金融危机，让北京原本想在三年内实现这个愿望的计划又往后推迟了两年。

2012年，证券业协会宣布筹办一家专业的公司平台，承接整个扩容后三板市场的日常运营和交易代办等工作。几个月后证监会批复成立全国中小企业股份转让系统有限责任公司，办公地点选在北京，这就是日后鼎鼎大名的新三板。

至友乱此，北京想打造金融中心的努力，终于开花结果，见到了第一阶段的希望。

到了2013年2月，证监会正式发文确认，新三板属于证监会旗下管理的交易所体系中重要的一环，这让当时新三板成为很多中小企业的上市圣地。

而为了配套新三板的发展，同时也为北京加入新三板的中关村园区企业找到一个退出和转型的路径，北京市在2013年经证监会同意成立了区域性股票交易市场，这也就是俗称的北京四板。

当时北京四板的宣传语中，就有“培育合格企业，直接进军新三板”的口号。

然而，上市公司的良莠不齐以及企业规模的差距过大，2016年经历了三年疯狂运转的新三板，开始有些承受不住这样的期望，越来越多的企业发现上市之后就图热闹，融资和未来发展转板的事情都没有下文，因此到了2016年摘牌潮开始出现。

对此，在证监会主导下，新三板系统进行了第一轮的改革，开始对上市企业进行分层管理，把企业分为基础层和创新层，加大对创新层企业的扶持力度。

但由于整个新三板市场交易体系依然在券商和机构间进行，相应的条件和交易活跃度受限，企业股份无法在实时系统

中实现正常交易，对很多优秀企业的吸引力逐渐下降。

同样到这个时候，北京四板市场也出现了很多问题，尤其是企业认为挂板没有什么用，甚至积极性逐渐下降趋势也已经出现。

为了维持北京四板的活跃度和新挂板企业的数量，北京市和各区政府不得不出台一系列的扶持和奖励措施。顶峰时期，有一些北京核心区政府能100%报销企业挂四板所需的费用。而就在这样的过程中出现了一批金融掮客，他们四处游说中小企业前往四板市场挂板，并按一定的比例从中小企业获得的补贴中拿到相应的提成。

但这跟北京主导建立新三板和四板市场的初衷，大相背离。

02.不容易的中信建投

中信建投作为国有资本的券商，受相关政府部门的委托，从两网公司时代就一直参与证券市场外企业股份转移和交易的活动。

而到了两网市场关闭之后，证监会直接指定以中信建投为核心的6家券商，代办证券市场外企业股权转移和交易的活动。

这其实是一个纯市场化的行为，也符合当时市场需要专业人士操持的观点。

李旭东就是在那个时候接触到三板市场，并跟整个市场发展心气相接，命运相连。

2008年，当时新三板的雏形已经出现，相应的系统建设已经完成。中信建投在跟证监会沟通之后，准备试水新三板的交易系统，他们看上了一家高新企业——中航新材。

当时中信建投选出来担任中航新材新三板项目组组长的就是李旭东，当然他是一个纯纯的新三板新人，但他带领着一批员工拼命努力适应规则，终于赶在2009年7月1日，成功让中航新材成为新三板股权转让系统第一个挂牌的企业。

而这个过程中由于新建股权交易系统的吸引力，中航新材的募资异常顺利，也让李旭东逐渐坚定了支持新三板发展的决心。

此后，李旭东开始频繁参与新三板上市企业的保荐工作。

2011年中信建投准备成立专门的项目部对接新三板的业务，同时受证监会委托参与到新三板市场公司的组建工作中，提供市场经营者层面的相关意见。

当时中信建投的领导找到李旭东，希望他担起这个担子。但李旭东一直很犹豫，毕竟相较于深市和沪市，新三板还是一个非常弱小的市场，发展前景到底如何无法判断。

最终，是行业内疯狂问询的其他券商和拟上市企业的态度给了他信心。于是他牵头成立了投行5部，当时加上他一共9个员工，就这9个人撑起了中信建投在新三板的所有业务。

在这之后，李旭东成为中信建投在新三板的代言人，也因为他积极支持新三板、维护新三板发展和品牌形象的各种举动，被市场称作新三板的护航者。

然而，2015年之后，第一批上市企业的红利消失，新三板企业开始陆续出现零星摘牌的现象。李旭东当时就代表中信建投频繁向监管层面提出建议，要求将已经上市的企业进行筛选，对优质的企业进行政策的扶持和倾斜。

也因此很长一段时间，李旭东的朋友圈中频繁出现失眠或者夜里睡不着，起来听音乐的照片。

即使是在这样的情况下，中信建投的新三板业务依然在咬牙坚持，而他们也通过自己对于三板企业的熟悉，开始逐渐介入到转板业务和再融资业务中。

12年来，李旭东带领团队累计推荐新三板挂牌公司450多家，累计为挂牌公司募集资金320多亿元，成为整个新三板证券企业的翘楚。

李旭东一直对新三板保持着自己的坚持，他认为只要政策完善，新三板的活力一定会被释放出来。

2021年9月2日的那个晚上李旭东有点忙，还在出差中的他，迎来了国家将深化新三板改革、设立北京证券交易所的消息。

在新京报的采访中他表示，当时“没欢呼雀跃，觉得还挺平静的”，他第二天专门发了条朋友圈纪念，并回顾了自己这12年的新三板历程。

在这则朋友圈中，除了中航新材这个“第一单”外，李旭东还记录了2020年7月27日精选层设立等三个他自己的“新三板时刻”。

有朋友介绍，私下里李旭东在去年年底友人组织的酒局上曾喝醉过一次，认为自己这12年的等待没有白费。

03.从无人问津到被追逐的企业

张皓然是一家新三板上市公司的董秘，对于北交所成立之后给企业带来的变化，他的感触尤为深刻。

在他眼中2016年成功登陆新三板的自己这家企业，其实被券商朋友忽悠的成分比较大。“当时有券商的朋友找过来，因为我们是一家做某类金属高端加工定制机器的企业，在这个细分领域，我们技术在世界都处于领先地位，他们找过来迫切希望介绍我们上新三板。”

由于这个市场比较狭窄，而且每一单的生产周期较长，纯粹是根据客户的需求来定制研发相应的机械。“所以公司的年度营收并不高，利润也比较稳定，我们董事长曾经有在国内或国外上市的心思，但跟各个证券交易所对接后发现没有符合我们的交易渠道。”

犹豫了很久，张皓然的公司最后在2016年还是上了新三板。“当时老板觉得有这样一个挂牌交易系统，最起码能将他承诺给核心员工和研发团队的股权期权兑现，这对于保证团队的稳定有很大的好处。”

但是上了新三板以后，他们发现有一个大的问题，就是三板的活跃度没有他们想象得那么高，而且机构投资人之间的决策也不是有一个区间可以企盼。“所以严格地说上板以后股权交易并没有频繁发生，也达不到董事长所期望的能让内部股权尤其是奖励给员工的期权流动起来的目标。”

关键这家公司上市还有一个核心诉求，就是希望通过多轮增发，能融资实现扩产和对于其他类型机械核心科技的研发。

但由于股权流动的缓慢和交易不确定，新三板整个的逻辑让他们感觉彻底没有办法实现相应的需求。

“新三板上市最后成为我们这家公司的一个身份，仅此而已，最多让董事长到省里面汇报工作的时候，可以有一层光环。”

但去年北交所成立之后，他们发现自己面临的融资环境和相应的资本渠道突然打开。

“北交所成立一个月内我光接券商的相应电话和投资人的邮件就有100多次。”张皓然表示，这让企业面临的整个资本环境一下子变得生机盎然起来。

“现在已经有意向性的股权注入和投资超过20笔。”张皓然觉得这是他出任董秘以来最幸福的一段时间。也因此作为新三板精英层的成员，他们公司已经开启了向北交所转板的相应准备工作。

其实中国资本市场差的就是一个承接中小企业发展的空间，很多业内人士认为北交所的出现补上了这个空间，而且让原本就是为中小企业融资服务的新三板，产生了新的活力和承吸效应。

当然这也补上了北京真正成为金融中心的最后一块短板，也让中信建投这些跟着新三板不停前进的券商，收获了真正的业绩希望。

接下来就看市场的表现和未来企业发展的规划了。

一切应该交给时间。

相关问答：北京四板市场是什么

北京股权交易中心有限公司是经北京市人民政府批准的区域性股权市场运营机构，北京区域性股权市场也称北京四板市场。

只要企业在北京区域内合法设立且存续满一年，均可根据企业的不同发展阶段，选择最适合的企业板块，就能在北京四板市场挂牌。目前北京四板市场的板块包括：标准板、科技创新板、文化创意板、孵化板等。

⑷ 参加新三板董秘考试是一种怎样的体验

根据你的提问，经股网在此给出以下回答：
4月15日，中国资本市场迎来一场最大规模的董秘资格考试，6000多名新三板挂牌公司和拟挂牌公司董秘参加了考试，股转公司提倡董秘持证上岗，创新层企业董秘则必须通过资格考试。
目前新三板企业总数已经突破11000家，但绝大多数都是中小微企业，许多企业信披人员刚刚开始接触资本市场。监管者希望通过董秘资格考试体系提高挂牌企业信披质量，实现市场的规范发展。
不过，由于考试时间与年报期相冲突，部分挂牌公司董秘反映，没有充足的时间备考。还有业内人士指出，考试难度超过上证所、深交所的董秘资格考试，考试内容与董秘日常工作内容脱节，呼吁在5月份增加补考机会。
新三板从2013年底扩容以来，挂牌企业数量迅速增长，截至目前，企业总数已经突破11000家，但绝大多数都是中小微企业，对资本市场仍然陌生。据统计，去年，股转实施的自律监管对象达278人次，纪律处分13人次。信息披露、股票发行和交易、资金占用、关联交易等领域是企业违规的重灾区。
新三板圈子很新，很多董秘刚刚接触资本市场，并不是专职董秘出身，可能由财务总裁、法务总监、行政总监、董事长配偶，甚至前台、库管人员等兼任董事会秘书。
分析人士认为，面对市场快速扩容，股转公司除了加大监管力度，还会通过董秘资格考试和培训体系提高挂牌企业信披质量和规范程度，实现市场的规范发展。
此次考试，是新三板第一次统一董秘考试，针对性较强，对企业以及对整个资本市场都有重要的积极意义。她认为，随着董秘专业技能水平提升，企业高管加深对新三板的理解，企业可以更好借助新三板制度和资源配置功能，实现好的发展。
去年9月8日，股转公司发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》，其中要求，参加董秘资格考试的人员需要由挂牌公司和拟挂牌公司董事会推荐，通过考试后还要参加股转公司组织的后续培训，不完成学时将被吊销董秘证。
今年3月9日，股转公司发布了考试大纲，并通知将于4月15日、4月29日举办两期挂牌公司董秘资格考试，每家公司最多可以推荐两人报考。
经股网通过采访多位挂牌公司董秘了解到，许多报考人员感到4月15日的考试涉及面广、考点较细、难度较大，超过了上证所、深交所董秘资格考试的难度。
有新三板董秘人士认为，考试题目总体上有难度，并且存在考试内容与实际工作脱节的情况。其对第一财经记者表示，“新三板董秘的工作重点是信息披露、公司治理、股票发行和交易，重大资产重组、收购在新三板企业发生的频率较小，但是这方面考题较多，并购重组又在多选题里分量大，造成大家失分较多。”
上述董秘人士认为，董秘考试应发挥指挥棒作用，让董秘沿着考点去复习掌握，平时工作用得多的就应该考的多。如果考过多的法律原文，可能造成大家死记硬背，不利于结合实际工作去复习。
由于这次董秘考试采取随机出题，试卷难度差异较大，考题往往涉及生僻领域，上述董秘人士建议合理分布考点，“需要重点掌握可占70分，熟悉的内容占20分，只要了解的内容占10分，这样重点会相对突出。大纲之外的，跟公众公司无关的，就没必要考了。”
由于备考期与董秘最忙碌的年报期相冲突，不少董秘感到压力较大。每年4月30日是新三板企业年报披露的截止日，目前还有7530家挂牌公司尚未披露年报，占应披露年报企业总数的68%。如果不能按时披露，公司股票将被强制停牌甚至摘牌。
根据股转公司的规定，创新层企业董秘必须取得董秘证，但一位创新层企业董秘告诉记者，由于在赶制年报还来不及复习董秘考试。今年5月，股转公司将更新创新层企业名单，如果入围企业董秘没有通过考试，企业有可能不得不放弃进入创新层。
董秘考试不仅仅是形式，对企业规范运营更有实际意义。通过备考，董秘能系统地梳理新三板所有制度、法规、交易，熟记监管规则和业务流程，提高业务能力，减少工作中犯低级错误的几率，对新三板市场做出董秘的贡献。

以上就是经股网根据你的提问给出的回答，希望对你有所帮助。经股网，一家以股权为核心内容的企业家股权门户网站。

⑸ 新三板招聘董秘的时候要着重考虑哪些问题

新三板公司招聘董秘首现要严格满足全国股转系统的法规：

一、董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识及相关工作经验，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的，不得担任挂牌公司董事会秘书：

（一）存在《公司法》第一百四十六条规定情形的；

（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；

（三）被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的；

（四）挂牌公司现任监事；

（五）全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

二、如果是新三板创新层公司的话，除了上述规定的情形外，有下列情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书：

（一）未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后未重新取得的；

（二）最近12个月存在《分层管理办法》第十二条第（三）项所列情形的；

（三）全国股转公司认定不适合担任创新层挂牌公司董事会秘书的其他情形。

⑹ 什么叫新三板成功转板的企业有哪些

您好，很荣幸为您解答新三板相关问题。新三板是相对原来的三板而言的。
新三板：全称是证券公司代办股份报价转让系统
，以证券公司及相关当事人的契约为基础
，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖非上市公司股份为核
心业务的股份转让平台。2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行
股份报价转让，称为"新三板"。
推出股份报价转让系统（新三板）是科技部、中国证监会、中国证券业协会、深交所、中
关村管委会落实国家科技创新战略的一项重大举措，为解决科技创新企业融资问题开辟了
一片新天地。
新三板挂牌企业成功转板成功的一共有七家，分别为：
1.久其软件；
2.世纪瑞尔；
3.北陆医药；
4.佳讯飞鸿;
5.紫光华宇
6.博晖创新
祝您投资顺利.