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什么人不允许开户炒股

发布时间: 2024-10-30 13:57:15

1. 证券业协会规定70岁以上的老人不能开户炒股

没有规定70岁以上的老人不可以开户炒股,但是会对老年人开户炒股进行风险提示。

年满18周岁就可以开设股票账户了,但是根据国家的有关规定,下列人员不得办理股票开户:

1、证券交易所管理人员;

2、证券主管机关中管理证券事务的有关人员;

3、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员;

4、未成年人;

5、上市公司高管;

6、其他与股票发行或交易有关的知情人。

(1)什么人不允许开户炒股扩展阅读:

中华人民共和国证券法

第三十七条证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。

非依法发行的证券,不得买卖。

第三十八条依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。

第三十九条依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

第四十条证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

第四十一条证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

第四十二条证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。

2. 炒股开户有年龄限制吗

炒股开户有年龄限制

一般来说,炒股开户确实会有年龄限制。不同国家和地区的金融市场对于个人参与股票交易的年龄要求可能会有所不同。在中国大陆,通常规定炒股开户的最小年龄要求为年满18周岁,并且需要提供相关的身份证明文件。这样的规定是基于对个人行为能力的认定,即年满18周岁才具备独立进行投资决策的能力和责任。

这种年龄限制是为了保护投资者的权益和市场的稳定。金融市场投资涉及风险,年龄较小的投资者可能缺乏必要的投资知识和经验,难以做出明智的投资决策,容易遭受投资风险。因此,设定年龄限制可以确保只有具备一定理解能力和责任意识的投资者才能参与股市交易。

需要注意的是,除了年龄限制外,开户炒股的投资者还需要满足其他条件,如提供有效的身份证明、完成相关的账户注册流程、遵守市场规则等。此外,投资者还需了解相关的投资知识和风险,进行理性投资,避免盲目跟风或过度交易。

总结来说,炒股开户是有年龄限制的,投资者需满足规定的年龄要求,并具备相应的投资知识和经验,才能参与股市交易。这是为了保护投资者的权益和维护金融市场的稳定。

3. 和上市公司老板什么关系的亲属不能买公司股票

一般指直系亲属,包括当事人的父母、兄弟姐妹、配偶和子女。

据《证券法》规定,国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票。在证券交易中,禁止法人以个人名义开立帐户,买卖股票。法律禁止炒股的个人主要有以下几类:

1、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

2、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。

3、禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。

(3)什么人不允许开户炒股扩展阅读:

《中华人民共和国证券法》

第一条 为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。

第二条 在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。

第三条 证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。

第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

4. 哪些人是不可以炒股的

你好,不能炒股开户的人有以下类:
(1)证券主管机关中管理证券事务的有关人员;
(2)证券交易所管理人员;
(3)证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员;
(4)与发行人有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员;
(5)其他与股票发行或交易有关的知情人;
(6)未成年人或无行为能力的人以及没有公安机关颁发的身份证的人员;
(7)由于违反证券法规,主管机关决定停止其证券交易,期限未满者;
(8)其他法规规定不得拥有或参加证券交易的自然人,包括武警、现役军人等。

5. 请问:银行工作人员能开户炒股吗

您好,一般情况下,银行的员工是可以炒股的,但是有些银行或者是有些特定的银行部门会有自己的规定,具体情况还需要咨询所在的银行或者部门。

6. 从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么

从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么?1、柜台人员的配偶是否可以开户?

存在利益输送,存在间接进行股票投资行为的嫌疑。

外规无禁止性规定,但不建议开户,对从业人员执业行为监控增加难度,有监管案例。

2、限制民事行为能力的人,因证券需要确权,法院判决书指定的监护人可以代开限制了功能的证券账户么?

可以

3、投顾是否可以参加模拟炒股大赛?

模拟炒股大赛,可以。从合规角度,不鼓励投顾参加模拟投顾大赛。

模拟投顾大赛都是向非特定对象进行展示,是否属于投资咨询范畴?

一般不允许把模拟盘向公众客户展示,签了投顾协议,登录后才能看到;因为实际存在明确的投资建议,可能会形成跟投。

4、正式员工可以在私募公司入职做投资经理么?

不可以

5、信息系统变更和新系统上线,是否需要进行合规审核?

属于合规审核事项范围的才进行审核;合规部可就项目组事项出具意见;尤其注意系统项目涉及信息隔离墙的需要关注。

6、投顾A自身管理的已备案产品B,投向由A担任投顾的信托产品C的劣后及份额,C的投资范围为债券,这样的信托产品可以开户么?是否可以开展PB交易?

观点1:参照私募规定,机构化信托也需要穿透。

观点2:信托产品不使适用新八条底线

7、客户购买投顾产品的费用能否客户交易结算资金进行支付?

《客户交易结算资金管理办法》第二十三条,客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。

证券交易有关的费用或者税款,可以直接扣除。

8、营销人员通过朋友圈转发公募基金产品是否属于产品主动营销?

观点1:如果转发基金管理人员提供的公开宣传资料应该可以;且公开宣传不属于主动推介,公募基金本身就可以公开宣传;

观点2:个人发布公募基金信息也涉及主动营销,从投资者适当性的角度来看,公募基金由于具有产品分级,也不能主动推荐。

建议:可在公募基金宣传时声明其不属于主动推介。

9、对高管的监管谈话,属于行政处罚么?

不是行政处罚。对高管的监管谈话,如果是以文件形式明确下来的,就是行政监管措施,不是行政处罚。

监管谈话分为警示谈话(不是监管措施)和监管谈话(监管措施)

监管谈话适用于,证券公司出现风险隐患或者违法违规迹象,或者存在轻微违法违规行为,并已经停止的情形。意在提醒、告诫有关负责人、其他有关责任人员严格遵守法律法规,采取有效措施,防止违法违规行为的发生或者风险事件的出现。

10、同是次级申购人与投顾关联人(持股关系)的信托产品,可以准许开户么?

信托产品没禁止次级和投顾的关联关系,在银监会备案成功的产品原则上是符合要求的。

11、证监会对营业网点同城迁址是否报备是如何规定的?

《证券公司分支机构监管规定》第十二条 分支机构变更营业场所的,新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前,证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证,并于新营业场所开业后,关闭原营业场所。

证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内,向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。

关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知(机构部部函〔2013〕191号。证券公司分支机构在不同市之间、市与县之间或者县与县之间迁址的,不属于变更营业场所范围,各证监局应当按照撤销、新设分支机构的要求,履行审批程序。

12、如果客户有做期货或期权业务的需求,证券公司的PB系统可以接到期货公司么?

这个对期货公司来说属于外接系统。

13、信托计划的投顾和劣后是够可以为同一方?

银监会规则可以,但投顾不得代为实施投资决策,不得与信托公司存在关联关系;如果是做PB业务,就不合适。

14、记录客户委托指令里应当包含IP/MAC、手机号等这些委托渠道,出自什么外规?

《关于加强证券期货经营机构客户交易终端等客户信息管理的规定》

厦门证监局《关于进一步加强信息安全保障工作的通知》也提到。

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